【摘要】設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷和根本目的是為了激勵對創(chuàng)新的投入，推動創(chuàng)新的應(yīng)用傳播，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。獲得知識產(chǎn)權(quán)法獨(dú)占性權(quán)利保護(hù)的創(chuàng)新是創(chuàng)新發(fā)展的增量，更是各國科技與經(jīng)濟(jì)競爭力的核心資源。知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新最為活躍的領(lǐng)域，它的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)是日益認(rèn)可的表征知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的重要指標(biāo)。美歐知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)巨大，表明他們的知識產(chǎn)權(quán)在全球范圍獲得了良好的保護(hù)和廣泛的應(yīng)用轉(zhuǎn)播。在新一輪科技革命背景下，與時俱進(jìn)地優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、應(yīng)用轉(zhuǎn)播機(jī)制，是提高知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的時代任務(wù)，亦是我們不斷提升人類命運(yùn)共同體社會福祉的共同擔(dān)當(dāng)。
【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán) 創(chuàng)新增量 應(yīng)用傳播 新一輪科技革命
【中圖分類號】F204 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.13.101
【作者簡介】單曉光，同濟(jì)大學(xué)上海國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授、博導(dǎo)、院長，中國知識產(chǎn)權(quán)法研究會副會長，國家知識產(chǎn)權(quán)咨詢委員會委員。研究方向為專利法、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國際知識產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)。主要著作有《專利和技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓和許可——與德國法的比較研究（德文）》《知識產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)增長：機(jī)制 實(shí)證 優(yōu)化》《歐洲知識產(chǎn)權(quán)典型案例（漢英雙語）》等。
知識產(chǎn)權(quán)制度的“初心”：激勵對創(chuàng)新的投入與應(yīng)用傳播
設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)制度的初衷和根本目的是激勵對創(chuàng)新的投入，推動創(chuàng)新的應(yīng)用傳播，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長與社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度伴隨著科技和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展，不斷地朝著激勵對創(chuàng)新的最大投入、推動創(chuàng)新的廣泛應(yīng)用傳播的方向砥礪前行。
培根說，“知識就是力量”。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究證明，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的最為重要的推動力。研究進(jìn)一步顯示，與私有的創(chuàng)新知識相比，公開的創(chuàng)新知識更容易應(yīng)用、傳承和擴(kuò)散，因而其社會經(jīng)濟(jì)價值更大。早在現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法出現(xiàn)之前，人類社會最初保護(hù)技術(shù)的歐洲特權(quán)制度就明確規(guī)定，任何人只要給創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者付出一定的酬金，就可以實(shí)施受特權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新成果。第一次科技革命使人類邁入“機(jī)器時代”，標(biāo)志性發(fā)明包括飛梭、珍妮紡紗機(jī)和改良型瓦特蒸汽機(jī)等。事實(shí)表明，第一次科技革命的發(fā)生發(fā)展與以排他性獨(dú)占權(quán)利為基礎(chǔ)的現(xiàn)代專利制度的建立存在著密切關(guān)系。現(xiàn)代專利制度的建立，公開披露并保護(hù)技術(shù)，技術(shù)因此而得到積累和傳播。歷史的事實(shí)也對此提供了有力證據(jù)：瓦特并非蒸汽機(jī)的第一個發(fā)明人，實(shí)際的真相是，他在紐可門式蒸汽機(jī)的基礎(chǔ)上不斷改進(jìn)蒸汽機(jī)的運(yùn)行效率并取得了專利。由于擁有蒸汽機(jī)的專利，瓦特還因此得到了巴洛克、博爾頓等企業(yè)家的“風(fēng)險投資”，這又助力了蒸汽機(jī)技術(shù)的市場化和廣泛應(yīng)用傳播。
19世紀(jì)60年代后期，人類社會開始走進(jìn)“電氣時代”第二次科技革命。從此，電器代替機(jī)器，成為補(bǔ)充和取代以蒸汽機(jī)為動力的新能源。引領(lǐng)科技革命的科技創(chuàng)新活動開始突破國家的界限，創(chuàng)新成果的開發(fā)、應(yīng)用和傳播也必然要在跨國范圍內(nèi)來實(shí)現(xiàn)。為了促進(jìn)創(chuàng)新成果的跨國應(yīng)用傳播，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》等一系列知識產(chǎn)權(quán)國際公約陸續(xù)應(yīng)運(yùn)而生，以國民待遇、優(yōu)先權(quán)等原則構(gòu)筑了開放包容的國際知識產(chǎn)權(quán)制度框架，有力保障和推動了第二次科技革命在歐洲、美國、日本等國家地區(qū)的迅速擴(kuò)張。第二次科技革命極大地推動了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，對人類社會的科技、經(jīng)濟(jì)和政治等領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。
20世紀(jì)四五十年代開始的第三次科技革命，以原子能、電子計算機(jī)、空間技術(shù)和生物工程的發(fā)明和應(yīng)用為標(biāo)志，人類從此進(jìn)入“信息時代”。第三次科技革命大大地促進(jìn)了全球化的進(jìn)程，知識產(chǎn)權(quán)與國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)貿(mào)易聯(lián)系日益緊密。《WTO知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第7條規(guī)定了WTO時代知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目標(biāo)：知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)當(dāng)對促進(jìn)技術(shù)革新以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播作出貢獻(xiàn)，對技術(shù)知識的生產(chǎn)者和使用者的共同利益作出貢獻(xiàn)，并應(yīng)當(dāng)以一種有助于社會和經(jīng)濟(jì)福利以及有助于權(quán)利與義務(wù)平衡的方式進(jìn)行。更為重要的是，為了防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人壟斷技術(shù)，背離知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立目的，國際和各國知識產(chǎn)權(quán)法還規(guī)定了強(qiáng)制許可、法定許可、合理使用等限制知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使的規(guī)制措施。
加強(qiáng)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，也要防止濫用知識產(chǎn)權(quán)，唯有二者的協(xié)調(diào)共進(jìn)，創(chuàng)新的產(chǎn)出才會源源不斷，創(chuàng)新的應(yīng)用傳播才會有廣闊的天地。為了防止知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫用權(quán)利，非法壟斷技術(shù)，阻礙創(chuàng)新的應(yīng)用傳播，現(xiàn)代反壟斷法也應(yīng)運(yùn)而生。值得學(xué)習(xí)借鑒的有，美國司法部與聯(lián)邦貿(mào)易委員會1995年發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》，2007年發(fā)布的《反托拉斯執(zhí)法與知識產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競爭》報告等。還有，影響廣泛的歐盟《技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的集體豁免條例》也規(guī)定了技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中不予豁免的限制，其中就包括回授許可、不爭條款等，即，不允許要求被許可人直接或者間接承擔(dān)向許可人或其指定的第三人授予或者轉(zhuǎn)讓——除非是部分轉(zhuǎn)讓——被許可人自己對于被許可技術(shù)可分離的改進(jìn)或者新用途的獨(dú)占許可或者權(quán)利的義務(wù)；根據(jù)第5條第1款，不能要求被許可人直接或者間接地承擔(dān)不攻擊知識產(chǎn)權(quán)有效性的義務(wù)，但允許約定如果出現(xiàn)了這種質(zhì)疑就終止合同的條款；此外，競爭企業(yè)之間協(xié)議不允許限制使用自己的技術(shù)或者限制當(dāng)事人研究與開發(fā)。尤其要關(guān)注的是，我國國務(wù)院反壟斷委員會在2018年11月通過的《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》，從總體性原則、分析思路、相關(guān)市場界定到具體涉及知識產(chǎn)權(quán)的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為等方面，明確了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使行為與排除、限制競爭的濫用行為之間的界限。
越來越多的跡象表明，第三次科技革命仍方興未艾，以無人交通工具、人工智能等以數(shù)字技術(shù)為依托的新一輪科技革命卻已洶涌而至，人類又開始邁入“人工智能”時代。以人工智能為代表的新科技革命是一個物聯(lián)網(wǎng)的時代，更是以開放創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移為驅(qū)動的時代，新時代的知識產(chǎn)權(quán)制度更需要將保護(hù)創(chuàng)新和促進(jìn)創(chuàng)新的應(yīng)用傳播有機(jī)統(tǒng)一。事實(shí)上，無論是人類最初保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的特權(quán)制度，還是新一輪科技革命帶來的知識產(chǎn)權(quán)制度變革，都包含了保護(hù)創(chuàng)新和推進(jìn)創(chuàng)新的應(yīng)用傳播兩個方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。惟其如此，知識產(chǎn)權(quán)制度才能發(fā)揮其應(yīng)有和最大的作用，對人類文明和社會經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)也才會有效凸顯。只有既能不斷激勵創(chuàng)新的涌現(xiàn)，又能大力推動創(chuàng)新的應(yīng)用傳播的知識產(chǎn)權(quán)制度才能促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，這也才是我們設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)制度始終不應(yīng)忘卻的初衷。
廣泛應(yīng)用傳播的知識產(chǎn)權(quán)，經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)日益增大
理論的研究和歷史的事實(shí)都表明，獲得知識產(chǎn)權(quán)法獨(dú)占性權(quán)利保護(hù)的創(chuàng)新是創(chuàng)新的增量，更是各國科技與經(jīng)濟(jì)競爭力的核心資源，知識產(chǎn)權(quán)的廣泛應(yīng)用傳播在全球化市場和科技革命的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)日益增大。
科技革命波瀾壯闊的發(fā)展過程，尤其是新一輪科技革命波濤洶涌的強(qiáng)勢搶灘，使人們?nèi)找娓惺艿街R產(chǎn)權(quán)的重要性。雖然技術(shù)知識的創(chuàng)新是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)造就業(yè)的重要力量，但新經(jīng)濟(jì)增長理論和當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢卻揭示，知識產(chǎn)權(quán)已日益成為重要的生產(chǎn)要素——獲得了知識產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的技術(shù)知識才是市場經(jīng)濟(jì)認(rèn)可的創(chuàng)新，體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新才是真正有意義的創(chuàng)新，才是全球化市場經(jīng)濟(jì)中創(chuàng)新的真正有效增量。沒有獲得知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新則是公有領(lǐng)域的創(chuàng)新，是創(chuàng)新增量的基數(shù)和來源。世界經(jīng)濟(jì)增長的原動力正在由技術(shù)知識讓位于體現(xiàn)了市場經(jīng)濟(jì)認(rèn)可的創(chuàng)新增量，亦即受到法律保駕護(hù)航的知識產(chǎn)權(quán)。事實(shí)上，世界經(jīng)濟(jì)增長正在演進(jìn)為“資源驅(qū)動—資本驅(qū)動—技術(shù)驅(qū)動—知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動”的升級版模式，知識產(chǎn)權(quán)已成為拉動世界經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)力量。
知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，或者換句話說，創(chuàng)新增量的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，一直以來就是各國決策制定者和理論界關(guān)注的重要議題。眾多的學(xué)者和國際組織的研究報告都間接地定性論證了知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長的正相關(guān)關(guān)系，這里代表性的研究成果有世界知識產(chǎn)權(quán)組織系列研究報告，比如，《2011世界知識產(chǎn)權(quán)報告：變化中的創(chuàng)新格局》《2013世界知識產(chǎn)權(quán)報告：品牌——全球市場上的聲譽(yù)和形象》《2017年世界知識產(chǎn)權(quán)報告：全球價值鏈中的無形資本》，等等。但如何準(zhǔn)確可靠測度知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，卻一直是困擾決策制定者和學(xué)者們的一大難題，甚至成了科學(xué)猜想。
2012年4月，美國商務(wù)部聯(lián)合美國專利商標(biāo)局發(fā)布了知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究報告《知識產(chǎn)權(quán)和美國經(jīng)濟(jì)：聚焦產(chǎn)業(yè)》。報告以知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)為突破口，從統(tǒng)計學(xué)的角度較為可靠地測度和論證了知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。所謂知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，是指通過市場經(jīng)濟(jì)制度，創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)客體，形成以一種或多種這種客體為元素的集中優(yōu)勢，從而獲取創(chuàng)新增量合成收益的產(chǎn)業(yè)。它具有知識產(chǎn)權(quán)的高密集性、法律保護(hù)的高依賴性、經(jīng)濟(jì)上的高增性和高風(fēng)險性等特征，包括但不限于專利密集型、商標(biāo)密集型、版權(quán)密集型、軟件密集型、外觀設(shè)計密集型、地理標(biāo)志密集型及其組合的產(chǎn)業(yè)等。《美國報告一》發(fā)現(xiàn)，2010年知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對美國GDP貢獻(xiàn)了5.06萬億美元，貢獻(xiàn)率為34.8%；直接和間接貢獻(xiàn)了約4000萬個就業(yè)機(jī)會，貢獻(xiàn)率達(dá)到了27.7%；2010年知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的出口總額為7750億美元，占美國當(dāng)年商品出口總額的60.7%。報告還特別強(qiáng)調(diào)，美國所有的經(jīng)濟(jì)部門都離不開知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用，知識產(chǎn)權(quán)是美國經(jīng)濟(jì)保持全球領(lǐng)先的希望所在。緊隨該美國報告之后，2013年9月，歐洲專利局和內(nèi)部市場協(xié)調(diào)局也共同發(fā)布了《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對歐盟經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的貢獻(xiàn)》的報告，《歐盟報告一》顯示，2008年～2010年間，歐盟知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)平均每年的產(chǎn)值為4.7萬億歐元，對GDP貢獻(xiàn)率為39%；直接和間接貢獻(xiàn)了約7600萬個就業(yè)崗位，就業(yè)貢獻(xiàn)率高達(dá)35.1%。
2016年，美國和歐盟又相繼發(fā)布更新了數(shù)據(jù)的第二版知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)實(shí)證研究報告：《知識產(chǎn)權(quán)與美國經(jīng)濟(jì)：2016更新版》和《知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)及其在歐盟的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)》。兩份新的報告得出了幾乎一致的結(jié)論，知識產(chǎn)權(quán)對美歐的經(jīng)濟(jì)和就業(yè)貢獻(xiàn)率進(jìn)一步提高，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的繼續(xù)優(yōu)化。《美國報告二》揭示，2010年至2014年期間，美國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的就業(yè)數(shù)量繼續(xù)增加，達(dá)到4500萬個就業(yè)機(jī)會；2010年至2014年，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值總量和占GDP份額都同時大幅增加。2014年的增加值達(dá)6.6萬億美元，占GDP的份額由2010年的34.8%增加到2014年的38.2%；知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的商品出口總額由2010年的7750億美元增長到2014年的8420億美元。同樣，《歐盟報告二》也顯示了最新增長趨勢：在2011～2013年期間，歐盟總GDP約為13.4萬億歐元，歐盟總經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的42%以上產(chǎn)生于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，達(dá)到5.6萬億歐元；約2.16億人在歐盟內(nèi)工作，而在知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)直接就業(yè)的人數(shù)為6000多萬，占總就業(yè)人數(shù)的28%，間接就業(yè)2200萬個崗位，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)總就業(yè)人數(shù)達(dá)到8200萬個，總就業(yè)貢獻(xiàn)率為38%以上；2013年歐盟知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品的出口額為1605516百萬歐元，占貿(mào)易總額的93%；進(jìn)口額為1509099百萬歐元，占貿(mào)易總額的86%。事實(shí)上，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，已經(jīng)日益成為廣為認(rèn)可的測度和表征知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的重要標(biāo)志。這再次說明，知識產(chǎn)權(quán)對美歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著直接的巨大作用，也進(jìn)一步論證了，獲取了知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新增量的廣泛應(yīng)用傳播對世界經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)與日俱增。
特別值得一提的是，從上述美國和歐盟的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究報告也可以看出，美歐知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)對其經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)和就業(yè)貢獻(xiàn)巨大。而且，在他們的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)中，專利密集型產(chǎn)業(yè)、版權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)、外觀設(shè)計密集型產(chǎn)業(yè)等，幾乎同時都是商標(biāo)密集型產(chǎn)業(yè)。這就充分說明他們的知識產(chǎn)權(quán)在世界范圍內(nèi)得到了良好的保護(hù)和廣泛的應(yīng)用傳播，因此經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)顯著。另據(jù)2019年6月2日國務(wù)院新聞辦公室發(fā)表的《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)磋商的中方立場》白皮書，2017年、2018年，美對華投資新設(shè)立企業(yè)分別增長8.7%、30%。中國美國商會2019年度《美國企業(yè)在中國白皮書》表明，2018年，近七成受訪的企業(yè)實(shí)現(xiàn)盈利，超四成將中國視為全球三大投資目的地之一。此外，2019年5月美中貿(mào)易全國委員會發(fā)布的《2019年各州對華出口報告》指出，2009年至2018年10年間，美國對華出口支撐了超過110萬個美國就業(yè)崗位。中國是美國貨物出口增長最快的市場之一，2009年至2018年10年間，累計增長73.2%，大幅高于美國對世界其他地區(qū)56.9%的平均增幅。中國是美國第三大貨物出口市場，是美國飛機(jī)、大豆、汽車、集成電路、棉花等產(chǎn)品的主要出口市場。至此，聯(lián)想到在中美貿(mào)易戰(zhàn)中，美方將中美雙方在市場經(jīng)濟(jì)框架下的技術(shù)轉(zhuǎn)讓指責(zé)為所謂的強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓和偷竊知識產(chǎn)權(quán)，實(shí)在讓人難以理解。技術(shù)轉(zhuǎn)讓本是正常的商業(yè)行為，這種合作完全是企業(yè)按照市場原則，在商業(yè)契約基礎(chǔ)上自愿展開的。如果將如此符合商業(yè)規(guī)則和獲利頗豐的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用傳播和技術(shù)轉(zhuǎn)讓也指責(zé)為強(qiáng)制性的和偷盜的，的確令人匪夷所思，只能解釋為美方另有“難言之隱”了。如果中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，美國怎么可能有如此多的人從事知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)？中國怎么可能成為美國的重要出口市場？中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為美國乃至世界經(jīng)濟(jì)的增長作出的貢獻(xiàn)不可視而不見，更不能抹殺。
另一方面，自改革開放以來，中國逐步建立了與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)制度，有力地助推了我國的社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。尤其是中國加入WTO以來的知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)成就輝煌，表明中國已成為名副其實(shí)的知識產(chǎn)權(quán)大國，正在開啟邁入知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的新征程。盡管迄今尚未見到官方的整體上的中國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的實(shí)證研究報告，但可以感覺到的是，知識產(chǎn)權(quán)在我國的經(jīng)濟(jì)社會中的作用愈來愈重要，也越來越明顯。尤其令人可喜的是，2016年10月28日國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)了《專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄》，指出我國專利密集型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)拉動能力強(qiáng)，極具市場競爭優(yōu)勢和創(chuàng)新活力。據(jù)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2010～2014年，我國專利密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值合計為26.7萬億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為11.0%，年均實(shí)際增長16.6%，是同期GDP年均實(shí)際增長速度的兩倍以上。雖然專利密集型產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口只占全社會的3.4%，卻創(chuàng)造了全國10%以上的GDP。根據(jù)最新國家知識產(chǎn)權(quán)局截至2018年初的數(shù)據(jù)，我國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重已經(jīng)達(dá)到12.4%，并正在逐年提升。作為支柱型產(chǎn)業(yè)，專利密集型產(chǎn)業(yè)，當(dāng)然也包括大量由外商投資企業(yè)組成的知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，對我國的國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起著極其重要的作用，其創(chuàng)新能力對實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略意義重大。除專利密集型產(chǎn)業(yè)之外，中國新聞出版研究院也發(fā)布了“2016年中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)”的調(diào)研成果。該調(diào)研顯示，2016年，我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)行業(yè)增加值54551.46億元人民幣，比同期全國GDP名義增速高0.4個百分點(diǎn)，占GDP的比重為7.33%；版權(quán)產(chǎn)業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人數(shù)為1672.45萬人，占到全國城鎮(zhèn)單位就業(yè)總?cè)藬?shù)的9.35%；版權(quán)產(chǎn)業(yè)商品出口額為2416.74億美元，占全國商品出口總額的比重為11.52%。數(shù)據(jù)表明，我國版權(quán)產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提供就業(yè)機(jī)會、擴(kuò)大對外貿(mào)易中作出了重要貢獻(xiàn)。這從另一個側(cè)面再次充分說明中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是有力的，成效是顯著的。
以新一輪科技革命為契機(jī)更好優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度
歷史已經(jīng)并將繼續(xù)證明，不斷優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度是持續(xù)促進(jìn)創(chuàng)新、提高知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)、推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“華山一條路”，亦是人類迎接新一輪科技革命的共同擔(dān)當(dāng)。人類社會的發(fā)展史告訴我們，知識產(chǎn)權(quán)制度孕育了科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展促使著知識產(chǎn)權(quán)制度的變革；知識產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)又推動著科技的進(jìn)步，兩者的螺旋上升，不斷提升著人類社會走向富裕繁榮的新高度。
對新一輪科技革命，或稱之為第四次科技革命，有著多種解讀。從申請專利保護(hù)的技術(shù)角度來看，歐洲專利局認(rèn)為主要是由物聯(lián)網(wǎng)推動的，包括云計算、人工智能等顛覆性技術(shù)。知識產(chǎn)權(quán)制度的演進(jìn)與科技革命的發(fā)展史充分地展示了，每項技術(shù)創(chuàng)新的推出不可避免地要與新舊利益群體為其利益而進(jìn)行的斗爭齊頭并進(jìn)，我們的立法和執(zhí)法必須為此進(jìn)行努力。仍需要不懈努力思考的是，當(dāng)時考慮到了哪些利益，今天應(yīng)考慮到哪些利益，如何才能平衡？行進(jìn)中的第四次科技革命正在產(chǎn)生難以估量的影響，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的每個人都必須掌握推動這一時期巨大變革的技術(shù)發(fā)展——并了解其影響。
歷史的經(jīng)驗一再顯示，科技革命是以一些顛覆性創(chuàng)新技術(shù)為標(biāo)志的，不斷改變著人類社會生產(chǎn)、商業(yè)、消費(fèi)方式，推動著社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，而知識產(chǎn)權(quán)制度則為這些顛覆性創(chuàng)新技術(shù)乃至科技革命的不斷進(jìn)化和擴(kuò)散傳播添加了“利益之油”。因此，我們必須準(zhǔn)確把握顛覆性創(chuàng)新技術(shù)乃至新科技革命的發(fā)展趨勢，對社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的影響路徑，以及由此而引發(fā)的生產(chǎn)、商業(yè)和消費(fèi)模式的變化規(guī)律。歐洲專利局也認(rèn)為“科技革命”一詞反映了最新技術(shù)發(fā)展的普遍性和顛覆性潛力。可以肯定的是，科技革命就是由顛覆性技術(shù)導(dǎo)致的，知識產(chǎn)權(quán)制度演化變革也必然受到顛覆性技術(shù)的極大影響。所謂顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，是指一種顛覆了某一行業(yè)主流產(chǎn)品和市場格局的技術(shù)。顛覆性創(chuàng)新技術(shù)也是一個與時俱進(jìn)的概念，人類科技革命歷史上的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)總是在前赴后繼的出現(xiàn)：第一次科技革命的蒸汽機(jī)、第二次科技革命的電動機(jī)、第三次科技革命的計算機(jī)以及正在來臨的第四次科技革命中的人工智能等數(shù)字技術(shù)。十九大報告指出，創(chuàng)新是第一驅(qū)動力，要突出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。歷史的經(jīng)驗一再告訴我們，顛覆性創(chuàng)新技術(shù)帶來的社會變革和經(jīng)濟(jì)推動力往往是難以預(yù)料的。人類科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上無數(shù)個行業(yè)的興衰傳奇故事，不斷對企業(yè)、經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新政策制定者們提出一個似乎是永恒的教訓(xùn)：在一代創(chuàng)新技術(shù)中取得的成功并不能保證下在一輪比賽中仍然能夠獲得成功。
顛覆性創(chuàng)新技術(shù)深刻影響國家經(jīng)濟(jì)和競爭力，更為重要的是，它改變著游戲規(guī)則。由于顛覆性創(chuàng)新技術(shù)容易造成技術(shù)突襲，改變游戲規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)科技的彎道超車帶來機(jī)遇，因此受到了國際組織、各國政府和企業(yè)的高度關(guān)注。特別值得關(guān)注的是，2015年11月11日，WIPO發(fā)布的《2015年世界知識產(chǎn)權(quán)報告：顛覆式創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長》認(rèn)為，二戰(zhàn)以后世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了飛速增長，主要原因是創(chuàng)新推動了經(jīng)濟(jì)增長，而知識產(chǎn)權(quán)制度在其中起到了重要作用。著名的德國馬普創(chuàng)新與競爭研究所也正在組織力量，積極研究顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展規(guī)律和所可能導(dǎo)致的更新的創(chuàng)新及其相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)游戲規(guī)則。2019年3月，聯(lián)邦德國教研部成立了顛覆性創(chuàng)新委員會），并任命了德國馬普創(chuàng)新與競爭研究所所長DietmarHarhoff教授為該委員會首任主席。聯(lián)邦德國政府顛覆性創(chuàng)新委員會希望，有針對性地對將會具有廣泛應(yīng)用范圍的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律及其相應(yīng)法律政策開展預(yù)先研究，以推出技術(shù)上全新的創(chuàng)新，并通過新產(chǎn)品、服務(wù)和價值鏈從而形成具有改變市場影響的巨大潛力。第四次科技革命浪潮洶涌，滾滾向前。新的科技革命是新的挑戰(zhàn)，更是新的機(jī)遇。在以往的歷次科技革命中，我們都是被動的旁觀者，而對于正在來臨的第四次科技革命，我們已不再旁觀，正在積極主動參與。新一輪科技革命對于世界科技發(fā)展的歷史來說是第四次，而對于中國才是真正意義上的第一次。經(jīng)過改革開放40余年的發(fā)展，我們具備了高科技研發(fā)的基礎(chǔ)，并在某些領(lǐng)域開始形成競爭力，“中國制造2025”計劃就可以說是我們開始新一輪科技革命征程的宣言書。2017年12月，歐洲專利局聯(lián)合德國商報研究所發(fā)布了《專利與第四次工業(yè)革命——數(shù)字轉(zhuǎn)化背后的發(fā)明》報告，報告分析道，歐洲、美國和日本是第四次科技革命的領(lǐng)導(dǎo)者，但中國和韓國是迅速的追趕者。報告進(jìn)一步解析道，歐洲、美國和日本早在上世紀(jì)九十年代就開始了發(fā)展第四次科技革命的創(chuàng)新技術(shù)，直至2016年仍然是第四次科技革命技術(shù)的創(chuàng)新中心。雖然韓國和中國在幾十年之后才開始開發(fā)第四次科技革命的創(chuàng)新，但發(fā)展速度卻遠(yuǎn)超過了其他地區(qū)。第四次科技革命我們開始迎頭趕上，不過還應(yīng)該清醒的是，正如最新歐洲專利局2018年年報所表明的，中國與韓國一樣，在通訊技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展特別快速，但也過于集中在這個狹小的領(lǐng)域內(nèi)。而在同一時期，大多數(shù)歐洲專利局成員國以及美國和日本的與第四次科技革命相關(guān)的專利申請卻表現(xiàn)出了多樣性，領(lǐng)域?qū)拸V。
審時度勢，應(yīng)該大聲呼吁的是，我們必須并有能力抓住第四次科技革命的新機(jī)遇，不斷創(chuàng)造出5G式顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，新科技革命時代的知識產(chǎn)權(quán)制度也必須先行一步。構(gòu)建并優(yōu)化新時代知識產(chǎn)權(quán)制度，助力占領(lǐng)新科技革命的制高點(diǎn)，是新時代知識產(chǎn)權(quán)工作者的時代使命。
優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度尤其需要關(guān)注的是，與歷次的科技革命不一樣，新一輪科技革命是全球性的。從歐洲專利局的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，在2011年至2016年，全球共有25家公司在歐洲專利局分享了有關(guān)第四次科技革命的專利申請，其中前十名是三星集團(tuán)、LG集團(tuán)、索尼公司、諾基亞公司、華為技術(shù)公司、高通公司、黑莓有限公司、飛利浦公司、英特爾公司、松下公司。而且核心技術(shù)的創(chuàng)新主要由少數(shù)專注于信息和通信技術(shù)的大公司領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)用技術(shù)和應(yīng)用領(lǐng)域的發(fā)明集中度較低，這些領(lǐng)域的頂級申請人來自更廣泛的行業(yè)。由此可見，在第四次科技革命的背景下，各國的創(chuàng)新是相互依存的，且依賴性極強(qiáng)。事實(shí)上，全球的產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系也日益緊密，經(jīng)濟(jì)全球化已是不可阻擋的時代潮流。因此，以全球化的視野構(gòu)建激勵創(chuàng)新的產(chǎn)出、推動創(chuàng)新的廣泛應(yīng)用傳播和技術(shù)擴(kuò)散的知識產(chǎn)權(quán)制度，比以往任何時候更為重要。為此，我們更應(yīng)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度，既要有利于自主創(chuàng)新，也要加大開放合作的力度，要以全球化開放式創(chuàng)新的資源創(chuàng)造出自主的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)。
加大開放合作的力度，需要格外警惕的是，要防止中美科技脫鉤，更要防止與世界科技的脫鉤。科技脫鉤會正中美方的下懷，這也是美方挑起貿(mào)易戰(zhàn)說不出口的真正初衷。今天的中國已不是過去與歷次科技革命無關(guān)的中國，我們在第四次科技革命的發(fā)展中已有了一席之地，小荷已露尖尖角。美國已經(jīng)把中國當(dāng)成一個崛起的強(qiáng)國來競爭，而不再把中國當(dāng)成一個弱小國家來扶持。必須清醒地正視現(xiàn)實(shí)，繼續(xù)深化改革開放，絕不能關(guān)上大門，而應(yīng)該越開越大。大力加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國際的合作，讓我們的科技合作朋友遍天下，因為西方不亮就會東方亮。不過，古訓(xùn)不可忘，現(xiàn)實(shí)更要當(dāng)心。害人之心不可有，防人之心不可無。中興、華為事件再次提醒著我們，充分尊重科技革命發(fā)展的規(guī)律，推動自主創(chuàng)新，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，構(gòu)筑科技和知識產(chǎn)權(quán)的“防火墻”永遠(yuǎn)是十分必要的。
加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，提高執(zhí)法的效率，是優(yōu)化變革知識產(chǎn)權(quán)制度，營造適應(yīng)科技革命和國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流良好營商環(huán)境的不變準(zhǔn)則，也是激勵創(chuàng)新源源不斷涌現(xiàn)，推動創(chuàng)新廣泛應(yīng)用傳播的永恒公理。我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成效顯著，有目共睹。當(dāng)然，知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境建設(shè)沒有最好，只有更好，知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境建設(shè)將永遠(yuǎn)在路上。同時，世界知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的經(jīng)驗和全球化市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則的理性也告訴我們，高價值的知識產(chǎn)權(quán)是應(yīng)用傳播廣泛、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)高的知識產(chǎn)權(quán)。優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度更應(yīng)推動知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，大力培育知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化其結(jié)構(gòu)，大幅提高其經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率。知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新的活躍區(qū)，更是創(chuàng)新的增產(chǎn)田。但知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)不是固定不變的，哪里是科技發(fā)展的戰(zhàn)略新興前沿，哪里創(chuàng)新就活躍，哪里就會有知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。培育知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)不能是為了知識產(chǎn)權(quán)的密集而密集，而更應(yīng)是為了擴(kuò)大其經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，優(yōu)化其布局。否則，本末倒置，就會得不償失，賠了夫人又折兵。培育知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)當(dāng)然離不開法治良好的營商環(huán)境，特別是充滿活力的知識產(chǎn)權(quán)公共政策。應(yīng)與時俱進(jìn)地調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)公關(guān)政策，改革各類涉及知識產(chǎn)權(quán)的績效考核評價辦法，改變知識產(chǎn)權(quán)示范和試點(diǎn)企業(yè)評選標(biāo)準(zhǔn)，等等。還知識產(chǎn)權(quán)制度市場經(jīng)濟(jì)法律制度的本來面貌，這樣，也只有這樣，我們才能更好優(yōu)化布局知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)，持續(xù)擴(kuò)大其經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不斷增進(jìn)人類命運(yùn)共同體的社會福祉。
（本文系2017年度國家社科基金重大項目“基于知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)國戰(zhàn)略路徑研究”的階段性成果，項目批準(zhǔn)號：17ZDA140）
注釋
[1]［德］魯?shù)婪蚩死骸秾＠?mdash;—德國專利和實(shí)用新型法、歐洲和國際專利法（第6版）》，單曉光、張韜略、于鑫淼等譯，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2016年，第71頁。
[2]寇宗來：《專利制度與工業(yè)革命》，《文匯報》，2012年8月6日。
[3]例如，《WTO知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第40條第1款和第2款規(guī)定，一、各成員同意，一些限制競爭的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的許可活動或條件可對貿(mào)易產(chǎn)生不利影響，并會妨礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播；二、本協(xié)定的任何規(guī)定均不得阻止各成員在其立法中明確規(guī)定在特定情況下可構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)的濫用并對相關(guān)市場中的競爭產(chǎn)生不利影響的許可活動或條件。如以上所規(guī)定的，一成員在與本協(xié)定其他規(guī)定相一致的條件下，可按照該成員的有關(guān)法律法規(guī)，采取適當(dāng)?shù)拇胧┮苑乐够蚩刂拼祟惢顒樱ㄖT如獨(dú)占性回授條件、阻止對許可效力提出質(zhì)疑的條件和強(qiáng)制性一攬子許可等。
[4]現(xiàn)行條例為2014年3月21日頒布的《關(guān)于〈歐盟運(yùn)行條約〉第101條第3款對技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議類別適用問題的條例》。
[5]［德］魯?shù)婪蚩死骸秾＠?mdash;—德國專利和實(shí)用新型法、歐洲和國際專利法（第6版）》，單曉光、張韜略、于鑫淼等譯，北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2016年，第1182～1188頁。
[6]"WorldIntellectual Property Report 2017 - Intangible Capital in Global ValueChains", https://www.wipo.int/publications/en/details.jsp?id=4225.
[7]"IntellectualProperty and the U.S. Economy: Industries in Focus", https://www.uspto.gov/learning-and-resources/ip-motion/intellectual-property-and-us-economy.
[8]"Intellectualproperty rights intensive industries: contribution to economic performance andemployment in the European Union- Industry-Level Analysis Report", September 2013, https://www.epo.org/service-support/publications.html?pubid=87#tab3.
[9]"IntellectualProperty and the U.S. Economy: 2016 Update",
[10]參見單曉光、姜南、漆蘇：《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國之路——知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)研究》，上海人民出版社，2016年，第155～172頁。 [11]參見《中國發(fā)布<關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)磋商的中方立場>白皮書 》，新華網(wǎng)，2019年6月2日，http://www.xinhuanet.com/2019-06/02/c_1124573312.htm。 [12]國家知識產(chǎn)權(quán)局：《專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄（2016）》（試行），http://www.sipo.gov.cn/tjxx/yjcg_tjxx/1052503.htm，2016年10月28日。 [13]單曉光、徐驍楓、常旭華、陳旭：《基于行業(yè)中類的專利密集型產(chǎn)業(yè)測度及其影響因素》，《同濟(jì)大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版）》，2018年第5期（46卷），第702頁。 [14]《申長雨在全國兩會“部長通道”接受媒體采訪》，國家知識產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，2018年3月13日，http://www.sipo.gov.cn/zscqgz/1120658.htm。 [15]《中國版權(quán)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)持續(xù)增長》，中國社會科學(xué)網(wǎng)，http://www.cssn.cn/ts/ts_wxsh/201802/t20180213_3851277.shtml。 [16]歐洲專利局局長安東尼奧·坎普諾斯（AntónioCampinos）2018年12月5日在歐洲專利局舉辦的關(guān)于區(qū)塊鏈專利的大型會議上如是說，https://www.epo.org/news-issues/news/2018/20181205.html。 [17]SüddeutscheZeitung, 19.02.18Von Eisbaronenlernen – EinBeispielausdem 19. Jahrhundertzeigt: Wersich auf demErfolg der Vergangenheitausruht, kannleichtunter die Rädergeraten. Von DietmarHarhoff. [18]"Bundesregierungsetzt Gründungskommissionfür die Agentur fürSprunginnovationen ein", https://www.bmbf.de/de/bundesregierung-setzt-gruendungskommission-fuer-die-agentur-fuer-sprunginnovationen-ein-8098.html. [19]"Patents andthe Fourth Industrial Revolution—The inventions behind digital transformation", https://www.epo.org/news-issues/press/releases/archive/2017/20171211.html. [20]DietmarHarhoff, Stefan Heumann, Nicola Jentzsch und Philippe Lorenz, "EckpunkteeinernationalenStrategiefürKünstliche Intelligenz", S.2, Mai 2018, https://www.ip.mpg.de/fileadmin/ipmpg/content/aktuelles/Eckpunkte_einer_nationalen_Strategie_fuer_Kuenstliche_Intelligenz.pdf. [21]"Europeancompanies and inventors file more patent applications in 2018", https://www.epo.org/news-issues/news/2019/20190312.html. [22]"New patentstudy confirms growth in Fourth Industrial Revolution technologies", https://www.epo.org/news-issues/press/releases/archive/2017/20171211.html. 責(zé) 編／張 曉