【摘要】容錯與糾錯均旨在正確處理失誤，容錯重在科學地認識問題，糾錯重在科學地解決問題，二者共同構成一個有機整體，相互融合、缺一不可。從抽象層面的宏觀理論辨識、實踐層面的中觀系統結構和微觀的運行過程三個方面探討容錯糾錯機制在政治實踐中的作用機理和在創新驅動發展戰略中的實現路徑。

【關鍵詞】容錯糾錯機制  改革創新  政治實踐    【中圖分類號】D262    【文獻標識碼】A

李克強總理在2016年的政府工作報告中提出，“健全激勵機制和容錯糾錯機制，給改革創新者撐腰鼓勁，讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事”。在新的歷史條件和形勢下，怎樣正確認識錯誤，如何正確處理錯誤，已經成為一項關系全面深化改革進程乃至整個中國特色社會主義事業發展的重大而現實的課題。容錯與糾錯均旨在正確處理失誤，容錯重在科學地認識問題，糾錯重在科學地解決問題，二者共同構成一個有機整體，相互融合、缺一不可。

容錯糾錯機制有利于激發創新活力，提高干部積極性。根據美國政治經濟學家林德布洛姆提出的漸進決策理論，政治上的漸進式決策方式在本質上就是一種容錯糾錯的過程。面對新形勢新任務新要求，建立健全科學、合理、有效的容錯糾錯機制，是為改革創新者提供一把制度的“保護傘”，激發其改革創新活力和有所作為的信心，有效解決其后顧之憂。容錯糾錯機制有利于改善社會風尚，構建良好改革環境。社會輿論和社會文化氛圍直接影響改革創新者的精神面貌和思維方式。領導情境理論也認為，領導者所處情境不僅受追隨者影響，同樣也可以設計和營造情境來影響追隨者。讓改革創新者在實踐中總結經驗教訓、得到鍛煉的同時，在社會上形成包容失敗的社會氛圍，在組織內部形成積極進取的團隊文化。推動全社會形成想改革、敢改革、善改革的良好風尚，讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事。

容錯糾錯機制的目的在于包容錯誤，激勵創新。在了解容錯糾錯機制作用機理的基礎上建立相關制度，才能真正發揮其作用。筆者主要從抽象層面的宏觀理論辨識、實踐層面的中觀系統結構和微觀的運行過程三個方面探討容錯糾錯機制在政治實踐中的作用機理。

容錯糾錯機制在抽象層面的宏觀理論辨識

科學的理論可以為實踐提供良好的指引，反之，實踐也在不斷地豐富和發展著相關理論，二者相輔相成，缺一不可。關于容錯糾錯機制，在抽象層面來講，應當主要考慮明確容錯對象的邊界和厘清容錯糾錯二者之間關系。確立原則是產生效果的重要前提，按照理論和實踐的邏輯關系，我們可以明確兩個原則，即界定容錯對象的邊界原則和容錯糾錯有機融合的原則。

其中，界定容錯對象的邊界原則是指依照習近平總書記提出的“三個區分開來”為核心。容錯糾錯有機融合的原則是指容錯糾錯二者不可分割，對待錯誤和失誤，首先要進行控制和約束，繼而要進行評估和界定責任，然后要積極補救和總結經驗，保證政策正確有效的同時還應注意政策的連續性。在這一層面上，容錯糾錯機制主要通過確立原則來指導政府決策和改革創新實踐，而政府決策在具體引導改革創新實踐的同時也會根據改革創新實踐來不斷修正決策，這一過程仍舊需要遵循相關原則進行。

容錯糾錯機制在實踐層面中觀上的系統結構

一個合理有效的容錯糾錯機制無疑是需要考慮多種要素、多種條件、多種約束變量后建立的有序的系統結構，它不應當僅僅表現為單一的、獨立的制度，它是一個涉及主體和客體、制度和道德、政府和社會等多個方面的完整有機整體。就實踐層面中觀上的系統結構而言，可以將其分割為主體、客體、媒介、環境四大要素。

首先，容錯糾錯機制的主體要素主要包括改革創新領導者，他們掌握公共權力的決策權，其功能主要為政策制定和監督，直接影響整個機制的運行。

其次，容錯糾錯機制的客體要素主要指改革創新參與者，這一群體不僅包括政府組織內部非領導成員，亦包含了廣大社會民眾。他們作為容錯糾錯機制的直接作用對象，具有兩面性特征，一方面他們依賴容錯糾錯機制的主體有所作為來實現其利益，另一方面也具備鼓勵創新和包容失敗的主體性特征，同時由于其自身經濟條件、社會地位、政治主張、文化習俗等方面的影響也構成了多層次交合的利益集團，他們對整個機制而言存在較強的雙向作用。

再次，任何制度的運行和效果的實現均需通過一定的媒介和手段來達成，容錯糾錯機制亦是如此，正式的組織機構、規章制度和非正式的社會傳媒、社會團體，直接的命令和間接的“例外消息”都是容錯糾錯機制的媒介。最后是環境要素，一個制度的建立與實施離不開環境因素的制約，對于容錯糾錯機制而言，法律法規、政體制度、道德習慣、文化習俗、社會輿論、國際經驗等客觀環境因素也發揮著重要作用。容錯糾錯機制作為一個復雜的系統結構，各部分有著復雜的關系，容錯糾錯機制的主體要素借助各種媒介和手段，考量多種復雜的環境因素對客體產生作用，并通過客體因素的反應及時調整，主體、媒介、客體在環境包圍之下形成一個閉合的回路。媒介因素受環境因素影響的同時也在影響著環境，四者相互作用，相互融合，缺一不可。（如圖1）

容錯糾錯機制在實踐層面的微觀運行

容錯糾錯機制在實踐層面的微觀運行主要包括制度設計、基層實踐、評估反饋和改進推廣四個環節，各環節各司其職、相互配合。容錯糾錯機制運行過程起于制度設計，卻不止于改進推廣，改進推廣為下一輪制度重塑做鋪墊。基層實踐旨在獲取經驗，為實現制度化、流程化不斷探索，評估反饋則以發現問題、收集情報為重點內容。具體來說，制度設計、基層實踐、評估反饋這三個環節共同構成第一個相對閉合的回路，在這一回路基礎上，又經由改進推廣而鏈接制度設計，構成更大范圍的相對閉合回路。制度設計和基層實踐是理論與實踐結合的另一種表現，在制度設計上以鼓勵創新、包容失敗作為總體原則，并基于對自然、社會客觀規律的把握將之釋放于基層，汲取來自基層的經驗和教訓，形成制度設計和基層探索間的良性互動關系，互動過程中需要反復的溝通和信息傳遞。只有通過評估反饋環節對基層探索中存在的問題進行發掘和研究，才能使制度設計不斷完善，這四者之間是動態、循環、交互的關系。

某種程度上而言，前文所述的容錯糾錯機制在實踐層面微觀的運行過程是框架層面上的運行過程，在具體的實際操作流程方面，容錯糾錯機制主要涉及提出申請、調查核實、評估確認、實施備案等四個程序。（如圖2）提出申請涉及申請者資格限定、申請材料文獻要求、容錯追責情形規定等內容；調查核實主要涉及實施部門及其責任、過程公開、監督機制等內容；評估確認主要涉及評估主體、結果公開、評估標準等內容；實施備案主要涉及檔案處理問題。在這些方面，我國部分地區已經進行了許多有益的探索。如浙江省義烏市明確容錯免責按照申請、初核、調查、認定、實施、答復6個步驟進行，受理申請者為市級改革試點監察領導小組辦公室，初核認定之后，領導小組可協同相關單位進行調查，經紀檢機關、組織人事等相關部門調查認定后，領導小組做出決定。對初核不符合要求的情況，領導小組直接予以回應，做出處理意見。山東省濟南市則設置申請、核實認定、報告備案等程序，書面申請提出者為單位黨委（黨組），受理單位為紀檢監察機關或組織人事部門，以干部管理權限為準，受理單位須及時調查、核實確認、準時答復、及時上報備案。

容錯糾錯機制在創新驅動發展戰略中的實現路徑

基于對容錯糾錯機制作用機理的分析和經驗總結，筆者主要從宏觀上的理念、中觀上的制度設計以及微觀上的運行細節問題三個角度來考量容錯糾錯機制在創新驅動發展戰略中的實現路徑。

倡導和營造寬容失敗的社會氛圍。西方學者普遍認同試錯法對認識事物的重要性，中國歷史上也曾存在“白衣領職”的政治制度。當前，正是要求改革創新者們銳意進取的時候。倡導容錯性民主精神，妥善處理試錯權，正確認識糾正錯誤的重要性，是改革創新者們亟需樹立的價值觀念。同時應正確區分集體錯誤和個人失誤。在信息技術快速發展的今天，社會氛圍和社會輿論在很大程度上影響著改革創新者的思維和行為方式，通過政務公開、輿論引導等方式，積極營造寬容失敗、包容錯誤的社會文化氛圍，不僅有利于增強改革創新者們的信心和動力，同時也有利于化解社會矛盾。

建立系統完善的容錯糾錯相關體制機制。容錯糾錯機制本身就是一個有機的系統，構建完善的相關體制機制，需要考慮決策問責機制、多位評估機制、有效糾錯機制、合理激勵機制四個方面的內容。容錯糾錯機制具有明確的適用范圍，能夠被容錯的一個重要前提就是決策科學，決策科學主要包括決策結果科學、決策程序合理。針對實際操作中的諸多不科學決策，納入容錯糾錯范圍之前就應當鑒別和剔除。多位評估機制主要著眼于兩方面，一為動態追蹤式評估，即遵循公開透明的原則，對改革措施不斷深入調查；二為多位評估，應當積極引入內外部評估，如相關部門和改革創新者自身評估、監督管理部門評估、社會評估等。一個有效的糾錯機制應當能夠促使相關部門和改革創新者及時糾錯、及時整改。合理激勵機制是指針對改革創新者的一些失誤，應當從制度上進行適當的保護和包容。

重視實踐操作中的細節性問題。千里之堤，潰于蟻穴。在容錯糾錯機制這一系統中，一個小細節的疏忽，不僅會直接影響相關部門和改革創新者的積極性和主動性，甚至會導致冤假錯案的發生。在制度設計、基層實踐、評估反饋和改進推廣這四個運行環節中，應當密切注意細節性問題。如在制度設計方面，要注意智庫專家的知識結構問題；在基層實踐方面，要注意操作人員素質和人際關系問題；在評估反饋方面，要注意評估標準量化以及評分等級問題；在改進推廣方面，要注意制度的適用性和當地實際情況等問題。只有重視和處理好這些細節性問題，容錯糾錯機制才能更好地發揮作用。從宏觀層面看，容錯糾錯機制是創新驅動發展戰略的有力支撐，為深入推進改革創新保駕護航。一方面，在創新驅動發展戰略下，抓創新就是抓發展，謀創新就是謀未來。創新創業者難免面臨一定風險，我們既要培育改革創新的精神，又要營造讓改革創新者干事創業的良好環境。在寬容的態度和氛圍中，容錯機制能夠鼓勵創新大軍敢為人先，糾錯機制能夠調整創新路上出現的偏差，使得創新之路能走得更好、走得更遠。另一方面，容錯糾錯機制在整個改革創新大業中發揮著強有力的推動作用，增強了干事者改革創新的底氣，激發了干事者奮斗貢獻的動力。

（作者為中國科學院大學公共政策與管理學院副院長、教授、博導）

【參考文獻】

①劉寧寧、郝桂榮：《新常態下如何科學構建容錯機制》，《人民論壇》，2016年第11期。

②陳朋發：《試論改革創新中容錯糾錯機制的構建》，《行政與法》，2017年第3期。

③畢宏音：《從各地試水看“容錯糾錯機制”的系統建構》，《人民論壇》，2016年第11期。

④樊樹林：《“容錯機制”為干事者“擔當”》，《領導之友》，2016年第16期。

責編/潘麗莉  趙橙涔（見習）    美編/楊玲玲

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