【摘要】隨著社會文明的進步，以及全球經濟一體化的發展，企業家的時代擔當，除了創新能力之外，還包括社會責任、戰略領導能力和合規意識，這是企業家所必須肩負的使命。企業家必須本著對企業利益和社會利益高度負責的精神，以其敏銳的市場和戰略意識，恪盡職守；優化企業文化，履行社會責任；強化企業合規性，避免企業合規風險。

【關鍵詞】企業家 社會責任 企業發展

【中圖分類號】F272.91 【文獻標識碼】A

中國改革開放已經走過40年，這40年的成就無疑是巨大的，而成就的取得離不開企業家的努力，因為企業是經濟活動的細胞，是創造財富的主體，而企業家則是保證企業高效發展的核心。何謂企業家？不同的學者有不同的看法，難以給出一個精確的定義。比較經典的是政治經濟學家約瑟夫·熊彼特把實現生產要素的新組合稱為企業，把以實現新組合為基本職能的人們稱為企業家。約瑟夫·熊彼特意義上的企業家是創新者，因為實現生產要素的新組合就是諸多創新行為。進一步說，企業家是指具有常人所不具備的人格特質，能夠進行“創造性破壞”，具備敏銳的洞察力去識別商業機會，并能承擔企業風險和創造收益的企業經營管理者。不過，隨著社會文明的進步，以及全球經濟一體化的發展，企業家的時代擔當就增加了一些新的含義，除了創新之外，社會責任、戰略領導能力和合規意識也是企業家所必須具備的精神。

企業家創新能力：企業發展的永恒主題

企業的發展需要創新，創新越活躍，企業發展就越充滿生機和活力。企業家通過創新來衡量自身作為革新者所必須具備的品格和素質，并以此來體現企業家與一般管理者的不同。可以這樣認為，創新是企業家精神的核心。

談到創新，人們第一直覺可能就是技術創新。但其實，技術創新僅僅是創新的一個方面。約瑟夫·熊彼特把創新分為技術創新、產品創新、市場創新、原材料供應或生產方式的創新，以及組織創新等五個方面，其中組織創新也可以稱之為制度創新。這五種創新是彼此聯系而不是彼此獨立的，尤其隨著技術的發展，五種創新越來越緊密地聯系在一起。其中，制度創新和技術創新是最為關鍵的，沒有制度保障，其他方面的創新就可能只是曇花一現，難以為繼。試想，“華為”如果沒有一以貫之的員工持股制度，就不可能有那么多的高端人才，在技術上也就不可能有“進入無人區”的豪言；“阿里巴巴”如果沒有其獨創的合伙人制度，就不可能有持續和穩定的市場擴張。當然，“華為”的員工持股制度并非唯一支撐其技術提升的制度；同樣，“阿里巴巴”的合伙人制度也并非唯一支撐其市場擴張的制度，因為制度通常是一個相互作用的體系。

技術創新確實最容易衡量，也是經常被拿來評價一個企業持續發展能力的指標，同時，技術創新也反映著一個企業家的長遠戰略眼光。需要注意的是，企業家技術創新并非企業家身體力行進行技術創新，而是他們所領導的企業或團隊的技術創新。技術創新通常以企業研發投入占企業營業收入的比例（研發投入強度）來衡量。以上市公司為例，據筆者統計，截止到2017年12月31日，2641家上市公司樣本中，研發投入強度平均為4.52%，其中國有控股公司為3.22%，非國有控股公司為5.04%，國有控股公司明顯低于非國有控股公司，這與國有控股公司規模通常大于非國有控股公司有一定關系。研發投入強度達到5%以上的公司占比為26.88%，達到10%以上的公司占比為8.52%，達到15%以上的公司占比為3.79%，達到20%以上的公司占比為2.04%。在研發投入強度達到5%以上的公司中，非國有控股公司占81.55%。可見，不論從總體看，還是從不同所有制企業看，我國企業家技術創新水平都很低，尤其是國有控股公司更低一些。而發達國家，尤其是日本和美國，公司研發投入強度超過20%是比較普遍的現象，有的甚至高達40%以上。顯然，目前我國低水平的技術創新難以適應全球經濟一體化的競爭格局。

企業家技術創新水平的提升，除了自身因素外，更重要的因素還有兩個方面：一是競爭壓力，沒有足夠大的競爭壓力，就難以產生技術創新的動力。但競爭壓力未必一定會催生技術創新，也可以通過移植別人的技術來緩解。然而，在越來越強化知識產權保護的國際環境下，移植別人技術的空間越來越狹小，而且不可能完全依賴于別人的技術而立于不敗之地。在這方面，“中興通訊事件”所引發的沖擊波是一個深刻的教訓。二是國家有足以激發企業家技術創新欲望的制度安排。技術創新需要企業具有很強的創新能力和創新欲望，創新能力可以通過教育培養出來，而創新欲望則不是靠教育培養出來的。我國企業不缺創新能力，缺的是創新欲望。為什么缺少創新欲望，是因為現有制度環境對人的創新欲望還有太多的禁錮，使得創新成本過高，高過創新的收益。那么如何激發創新欲望呢？其一，需要活躍的、自由的創新氛圍，允許“試錯”，甚至允許可能帶來的損失。其二，需要改變“官本位”意識，要使有限的智力資源流向市場，而不是官場。其三，需要建立起一套鼓勵創新的知識產權保護制度，要使技術創新的收益遠高于由此付出的成本。其四，需要鼓勵合作創新，因為合作創新可以縮短創新時間，提高創新速度，可以降低創新成本和創新風險，為此應當改革目前的研究成果評價制度，要承認創新人才對創新收益具有平等的所有權。

企業家社會責任：企業可持續的重要支撐

當前食品藥品安全、環境污染、員工權益受侵等問題不時出現，比如，“長生生物疫苗造假事件”轟動全國，這表明企業的生存發展不能僅僅以企業利益最大化為第一考量，不能為了盲目賺錢，突破道德底線和法律紅線，不能以犧牲公眾的生命財產安全為代價。企業在發展過程中之所以會產生企業利益和社會利益之間的沖突，一個很重要的方面是企業家社會責任意識的缺失。長期以來，法規不到位和執法不力，使得不少企業家看重“熱錢”“快錢”，過度追求短期利潤，而不惜犧牲其他利益相關者的利益。

根據筆者編制的中國企業家（總經理）能力指數中的社會責任能力分項指數，該分項指數從企業是否捐贈慈善事業、總經理是否在非營利組織兼職（如擔任理事）、總經理個人有沒有被監管機構譴責、有沒有產品質量或安全或環境等問題的重大投訴事件、員工的收入增長率是否不低于公司利潤增長率、有無現金分紅、有無債權人和股東訴訟等8個方面進行評價，結果顯示，我國上市公司企業家社會責任指數不僅沒有明顯的上升態勢，相反出現了下降態勢。

目前，國際社會越來越多地關注企業的社會責任。近些年，興起的ESG評估，就特別突出了社會責任的地位。所謂ESG，就是環境保護、社會責任和公司治理的簡稱。其實，廣義的公司治理就包括著社會責任，而企業的社會責任又涵蓋著環境保護。之所以單列出來，就是因為社會責任在企業可持續發展中的重要性。

企業家在企業提升社會責任水平方面起著核心作用。長期以來，包括很多企業家在內的很多人都對履行社會責任存在一種錯誤的認識，只簡單地把納稅和吸收勞動力就業等少數幾個方面，看做是自己履行社會責任的重要標準，認為比其他企業納稅多、吸收勞動力多，就是比其他企業履行了更多的社會責任。這種觀點是非常狹隘的。企業的社會責任可以分為兩種情況：一是義務性質的社會責任。如嚴禁破壞生態環境，提供高質量的、安全的產品和服務，照章納稅等。二是非義務性質的社會責任。如賑災捐款捐物、資助教育事業等。前者是強制性的；后者是自愿性的（也可以稱之為狹義的社會責任）。然而，問題在于，由于法律空白較多，或者彈性較大，處罰較輕，使得一些本屬于義務性質的社會責任，在一些企業家眼中卻成為自愿性的社會責任。如環境保護、產品質量、員工工作環境等，缺乏清晰的判斷合法與否的界限，一些企業甚至聘用專門人員尋找法律空白地帶，這也是這些年環境污染、產品質量低劣、員工工作環境仍待提升等問題的重要原因。

企業承擔社會責任是一項成本支出，那么這是否意味著社會責任與企業發展存在沖突？并不盡然。從長期看，企業發展與社會責任是一致的，但短期看，則可能出現不一致。如果企業發展是建立在損害社會公眾和員工利益基礎上，如環境污染、員工工作環境無安全保障設施等，盡管企業利潤提升了，但這種提升難以維持長久，從長期看，并不利于企業的持續健康發展。因此，企業應立足于企業的長期可持續發展，實現企業發展與社會責任的統一，這是成熟企業家應該秉持的基本理念。

企業家戰略領導力：企業家能力的綜合體現

企業家戰略領導能力是企業家各種能力的綜合體現，企業家其他方面的能力最終要落實在其戰略領導能力上。在存在一個成熟的經理人市場的情況下，企業家必須本著對企業利益相關者高度負責的精神，以其敏銳的市場和戰略意識，恪盡職守，盡最大努力制定出科學的和可行的企業經營戰略。

根據筆者編制的中國企業家（總經理）能力指數中的戰略領導能力分項指數，該分項指數從總經理貢獻、國際化程度、企業員工數、企業總資產、企業在行業中的地位、企業ERP系統、企業戰略目標和計劃等7個方面進行評價，結果顯示（表1），我國上市公司企業家戰略領導指數很不理想，歷年平均指數基本上都在30分以下（只有非國有控股公司在2015年剛剛超過30分），而且近三年呈現明顯下降態勢。盡管這種下降態勢與近幾年經濟下行壓力和國際環境偏緊有關，但多年來的低水平還是表明我國企業家戰略領導能力并沒有得到充分的彰顯和發揮。

企業家戰略領導能力對企業發展具有關鍵作用，尤其是在當今企業內外部環境瞬息萬變的時代，企業家是否具有戰略領導能力成為企業能否獲得持續發展的決定性因素。企業家的戰略領導能力影響著戰略決策創造性的廣度和深度，決定著不同企業在動員、配置資源以及機會甄別效率上的認知差異。在動態和高度不確定的商業環境中，企業面臨的問題大多是非結構化的，無法通過簡單模仿或者延續舊方法來解決，需要企業家根據對內外部環境的認知, 包括分析外部環境的機會和威脅，以及企業內部的優勢和劣勢，再結合個人精準判斷作出最優的戰略決策。因此，我國企業家只有不斷提升其戰略領導能力，才能保持企業的競爭優勢，保持持久的活力。而企業家戰略領導能力的提升，有賴于高度自覺的學習、競爭環境中的歷練和國際化的視野。

強化企業合規性，是企業持續穩健發展的不可忽視的重要因素。近年來，一些嚴重的合規事件不斷向我們發出警示，如“長生生物”各種治理機關都有，為何仍出現嚴重的疫苗造假？再如，近些年來，進入世界500強的企業（包括中央企業）中，已有多家企業的高管因腐敗問題而被查處，國有銀行的一些海外機構都因反洗錢不力等原因而被國外監管機構查處。顯然，在當前復雜的國際競爭環境下，強化企業合規性，避免企業合規風險，已經成為我國企業家不能不重視的問題，也是企業持續穩健發展的不可忽視的重要因素。

（作者為北京師范大學公司治理與企業發展研究中心主任，經濟與工商管理學院教授、博導）

【參考文獻】

①高明華：《創新能力與創新欲望——“錢學森之問”的思考》，《經濟學家茶座》，2009年第6期。

②高明華：《國企不能為“表率”不顧程序、法規》，《董事會》，2017年第8期。

責編/谷漩 美編/李祥峰

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