當(dāng)今世界，全球化推動(dòng)了世界范圍內(nèi)的權(quán)力轉(zhuǎn)移，這既為中國(guó)發(fā)展提供了全新的圖景，也為中國(guó)進(jìn)一步發(fā)揮國(guó)際影響力、實(shí)現(xiàn)大國(guó)崛起創(chuàng)造了機(jī)遇。從近十年來(lái)的世界發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，無(wú)論是沃勒斯坦所提出的世界體系論，還是弗里德曼“世界是平的”著名判斷，都不足以全面涵蓋當(dāng)今世界的復(fù)雜面貌。鑒于復(fù)雜的外部環(huán)境，各國(guó)政府紛紛摒棄成見、致力合作，共同構(gòu)建“和平、發(fā)展、共贏”的國(guó)際秩序。“一帶一路”作為國(guó)家發(fā)展的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略，正肩負(fù)著形塑一個(gè)“去中心化”世界的歷史重任。

我們所處身的現(xiàn)代世界是一個(gè)被經(jīng)濟(jì)學(xué)范式所籠罩的世界，桑德爾稱其為“市場(chǎng)必勝的時(shí)代”，克爾伯格稱其為“競(jìng)爭(zhēng)的文化”，波蘭尼則定義它為“市場(chǎng)嵌入社會(huì)”。風(fēng)險(xiǎn)是行動(dòng)的代價(jià)，無(wú)論這種行動(dòng)是在制度框架之內(nèi)還是跳脫其外。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野下，我們審視一個(gè)行動(dòng)時(shí)，往往是在成本—收益范式下權(quán)衡利弊。在我國(guó)倡議并推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)時(shí)，躍入人們視野的除了合作所帶來(lái)的收益之外，相伴而生的是行動(dòng)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)既包括國(guó)家層面的風(fēng)險(xiǎn)，也包括企業(yè)組織層面和公民個(gè)體層面的風(fēng)險(xiǎn)。因而，在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)的進(jìn)程中，理解、發(fā)現(xiàn)并及時(shí)處理隱匿其中的諸種風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于參與到“一帶一路”建設(shè)中的所有成員國(guó)都有所助益。

“一帶一路”國(guó)家的治理風(fēng)險(xiǎn)復(fù)合趨勢(shì)

當(dāng)前，多數(shù)研究先按照某種邏輯將風(fēng)險(xiǎn)歸類，再針對(duì)不同類別的風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施或解決思路。事實(shí)上，這是一種將復(fù)雜問(wèn)題機(jī)械分類拆解再逐一處理的思維，或者說(shuō)是一種簡(jiǎn)單的線性思維。然而，考慮到現(xiàn)代世界的高度復(fù)雜性，我們不能簡(jiǎn)單地使用一種分析工具去理解風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。因?yàn)楹?jiǎn)單的分析框架一般是將“一帶一路”的安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題置于靜態(tài)的分類處理系統(tǒng)中，即僅需要有針對(duì)性地關(guān)注那些由“一帶一路”所引發(fā)的新風(fēng)險(xiǎn)，如經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格沖擊、貨幣兌換、開放性和流動(dòng)性增大、環(huán)境污染及公共衛(wèi)生問(wèn)題等；而往往忽視對(duì)于那些早已存在的傳統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，比如恐怖主義、宗教沖突、領(lǐng)土爭(zhēng)端、反政府力量、民族分裂、自然災(zāi)害等。

然而，隨著全球化和后工業(yè)化的不斷深入，我們已很難嚴(yán)格區(qū)分新風(fēng)險(xiǎn)與傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。兩類風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)了相互糾纏、彼此交疊復(fù)合的趨勢(shì)，由過(guò)去的結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)演變成為一種系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。舉例來(lái)說(shuō)，恐怖主義肆虐所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)不僅會(huì)威脅到國(guó)民生命財(cái)產(chǎn)安全，還會(huì)對(duì)一個(gè)或多個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)穩(wěn)定、政府行政和民眾信心造成打擊，進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)衰退、資本逃逸、銀行擠兌和國(guó)民出逃避難等一系列風(fēng)險(xiǎn)。

就目前階段而言，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)加入兩個(gè)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)統(tǒng)合“政治風(fēng)險(xiǎn)”“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”“公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)”和“國(guó)際沖突風(fēng)險(xiǎn)”。第一個(gè)綜合指標(biāo)用以統(tǒng)合4個(gè)二級(jí)指標(biāo)，反映同一類型的風(fēng)險(xiǎn)相互轉(zhuǎn)化、相互疊加或相互影響的程度；第二個(gè)綜合指標(biāo)用以統(tǒng)合4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，反映不同類型的風(fēng)險(xiǎn)相互轉(zhuǎn)化、相互干擾或相互堆扎的程度。

“一帶一路”建設(shè)中重要國(guó)家的治理風(fēng)險(xiǎn)是我們的主要關(guān)注對(duì)象，在借助國(guó)內(nèi)外智庫(kù)和科研院所已完成的眾多研究成果的基礎(chǔ)上，建立一套對(duì)節(jié)點(diǎn)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)級(jí)體系，如表1（見P28）所示。節(jié)點(diǎn)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，政治風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)參考經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫(kù)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)模型（EIU country risk model）；公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)參考中國(guó)衛(wèi)生與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)公共衛(wèi)生的指標(biāo)設(shè)計(jì)；國(guó)際沖突風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)人智庫(kù)發(fā)布的白皮書《愿景與挑戰(zhàn)——“一帶一路”沿線國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估》與中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司發(fā)布的2015年版《國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》和《全球風(fēng)險(xiǎn)地圖》綜合考量得出。具體而言，我們可以從“政治風(fēng)險(xiǎn)”“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”“公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)”和“國(guó)際沖突風(fēng)險(xiǎn)”四個(gè)維度來(lái)評(píng)估選擇出的節(jié)點(diǎn)國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)，如表2（見P30）所示。

“一帶一路”的實(shí)質(zhì)與我國(guó)面臨的多重挑戰(zhàn)

“一帶一路”建設(shè)，機(jī)遇與挑戰(zhàn)、收益與風(fēng)險(xiǎn)并存。當(dāng)前的全球化是一次機(jī)遇，將為中國(guó)、“一帶一路”沿線國(guó)家以及一些合作伙伴帶來(lái)巨大收益，同時(shí)也是一次嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，推進(jìn)著國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治舊秩序的變革。

提出“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的必然性

第一，它是經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域合作的必然產(chǎn)物。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)全球化是一把雙刃劍。發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)進(jìn)入了新一輪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)發(fā)展的階段。具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級(jí)步伐明顯加快，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移層次不斷提高，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式不斷創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)鏈條整體轉(zhuǎn)移趨勢(shì)明顯，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)協(xié)同轉(zhuǎn)移現(xiàn)象增多，跨國(guó)公司對(duì)產(chǎn)業(yè)調(diào)整轉(zhuǎn)移的主導(dǎo)作用更加明顯。國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，為轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)承接國(guó)提供了加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)速度、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚和全面參與全球分工的新機(jī)遇，同時(shí)也為承接國(guó)提供了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與空間布局的調(diào)整的新契機(jī)。作為先期國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的受益者，我國(guó)東部沿海地區(qū)獲得了較快發(fā)展，但現(xiàn)在也面臨著諸如資源短缺、人力成本和環(huán)境壓力的瓶頸，部分產(chǎn)業(yè)和閑置資本向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移勢(shì)在必行。“一帶一路”建設(shè)不僅把握了各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速調(diào)整的契機(jī)，又恰逢生態(tài)建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的深刻變革。

第二，它是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的新趨勢(shì)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化亦稱區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化，是經(jīng)濟(jì)生活國(guó)際化和各國(guó)、各地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與依賴程度不斷加深的產(chǎn)物。其實(shí)質(zhì)是打破行政區(qū)劃界限，按區(qū)域經(jīng)濟(jì)原則統(tǒng)一規(guī)劃布局、統(tǒng)一組織專業(yè)化生產(chǎn)和分工協(xié)作，建立統(tǒng)一的大市場(chǎng)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、聯(lián)合協(xié)作，連接并形成一個(gè)利益共同體，實(shí)現(xiàn)共同的發(fā)展目標(biāo)。通過(guò)降低成員國(guó)之間的交易成本、提高貿(mào)易自由度，實(shí)現(xiàn)要素、產(chǎn)品的自由流動(dòng)以及資源優(yōu)化配置。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的基本特征是主權(quán)的讓渡、自愿性和平等性，區(qū)域中各國(guó)必須是出于自愿而參與一體化，同時(shí)在一體化的機(jī)構(gòu)內(nèi)享有平等的權(quán)力。“一帶一路”建設(shè)締結(jié)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定將會(huì)極大地推進(jìn)沿線國(guó)家貿(mào)易合作的開展。經(jīng)濟(jì)一體化地理空間不斷擴(kuò)大、一體化組織出現(xiàn)多層次性和交叉性、制度化和規(guī)范化機(jī)制逐步形成等新趨勢(shì)，有助于中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家建立統(tǒng)一的大市場(chǎng)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，聯(lián)合協(xié)作，連接并形成一個(gè)利益命運(yùn)共同體，實(shí)現(xiàn)共同繁榮的發(fā)展目標(biāo)。

第三，它是維護(hù)國(guó)家安全的戰(zhàn)略舉措。中國(guó)與中亞毗鄰，雙方擁有數(shù)千公里的邊界線。由于地緣因素和歷史原因，中亞與中國(guó)西北地區(qū)在文化、宗

教以及民俗等方面存在相似性。中亞對(duì)我國(guó)西部地區(qū)的發(fā)展與穩(wěn)定有著潛在影響，加強(qiáng)以機(jī)構(gòu)設(shè)置為主要合作途徑的中國(guó)中亞區(qū)域的機(jī)制化合作，有利于營(yíng)造中國(guó)與中亞穩(wěn)定的雙邊關(guān)系。此外，中國(guó)西部邊疆地區(qū)與中亞都深受國(guó)際恐怖主義、民族分裂主義以及極端宗教主義三股勢(shì)力的威脅。推行“一帶一路”建設(shè)，建構(gòu)中國(guó)—中亞區(qū)域合作機(jī)制，并在該框架內(nèi)設(shè)置中國(guó)—中亞反恐戰(zhàn)略合作，將推動(dòng)協(xié)調(diào)中國(guó)、中亞立場(chǎng)，優(yōu)化區(qū)域資源，形成機(jī)制化措施，更加有效地防范并打擊盤踞在中亞及中國(guó)西部的三股勢(shì)力，對(duì)維護(hù)地區(qū)安全和穩(wěn)定極為有效。