作者：尹鋒林（中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)系主任，北京知識產(chǎn)權(quán)法研究會副會長）

為推動專利開放許可制度高效運(yùn)行，拓展專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的模式和渠道，國家知識產(chǎn)權(quán)局最近印發(fā)了關(guān)于全面推進(jìn)專利開放許可制度實(shí)施工作的通知，從指導(dǎo)專利權(quán)人規(guī)范提交開放許可聲明、推動試點(diǎn)項(xiàng)目便捷轉(zhuǎn)為開放許可、指導(dǎo)專利權(quán)人合理估算許可使用費(fèi)等多方面推動專利開放許可制度高效落地。

專利開放許可是我國專利法第四次修改新設(shè)的一種專利特別許可。通俗地講，就是專利權(quán)人自愿提交專利開放許可聲明，對專利許可使用費(fèi)“明碼標(biāo)價(jià)”，由國務(wù)院專利行政部門向全社會“廣而告之”，任何單位或個(gè)人書面通知專利權(quán)人并按照標(biāo)價(jià)付費(fèi)即可獲得實(shí)施許可。實(shí)施簡便快捷的“一對多”專利許可，對于降低制度性交易成本、提升專利成果產(chǎn)業(yè)化率，具有積極意義。

科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的核心價(jià)值在于轉(zhuǎn)化運(yùn)用。只有科研能力、科技成果、知識產(chǎn)權(quán)與各種生產(chǎn)要素深度融合，形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)，才能實(shí)現(xiàn)科技推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、造福人類的目標(biāo)。近年來，全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)大幅增加，科技成果和知識產(chǎn)權(quán)大量涌現(xiàn)。數(shù)據(jù)顯示，截至2023年底，國內(nèi)（不含港澳臺）發(fā)明專利有效量為401.5萬件，同比增長22.4%；2023年，我國PCT（《專利合作條約》）國際專利申請數(shù)量為69610件，已經(jīng)連續(xù)五年位居全球之首。

高校和科研機(jī)構(gòu)作為國家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，擁有數(shù)量龐大的高價(jià)值科技成果和知識產(chǎn)權(quán)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2023年9月底，我國國內(nèi)高校有效發(fā)明專利擁有量達(dá)到76.7萬件，科研機(jī)構(gòu)有效發(fā)明專利擁有量達(dá)到22萬件，合計(jì)占全國有效發(fā)明專利擁有量的四分之一。然而，從現(xiàn)實(shí)看，這些專利成果的轉(zhuǎn)化情況并不盡如人意，原因之一就是科技成果及相關(guān)市場信息不易掌握。企業(yè)是科技成果和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的主體，要將海量科技成果和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，關(guān)鍵在于有效匹配企業(yè)的科技需求。

實(shí)施專利開放許可制度，能有效鏈接創(chuàng)新主體和企業(yè)之間的供給與需求，為創(chuàng)新主體與企業(yè)之間搭建廣闊而高效的技術(shù)交易平臺，解決科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域信息不對稱的問題。今年年初實(shí)施的新修改的《專利法實(shí)施細(xì)則》專辟了“專利實(shí)施的特別許可”一章，明確規(guī)定專利權(quán)人自愿聲明對其專利實(shí)行開放許可的，應(yīng)當(dāng)在開放許可聲明中寫明專利號、專利權(quán)人的姓名或者名稱、專利許可使用費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。這意味著有技術(shù)需求的企業(yè)可以通過權(quán)威渠道獲取可信的可交易專利信息及相關(guān)交易條件。同時(shí)，實(shí)施專利開放許可也為高校和科研機(jī)構(gòu)開辟了科技成果轉(zhuǎn)化的新路徑，通過建立以市場為導(dǎo)向的存量專利篩選評價(jià)、供需對接、推廣應(yīng)用、跟蹤反饋機(jī)制，有助于盤活高校、科研機(jī)構(gòu)的高價(jià)值存量專利，讓專利價(jià)值得以充分彰顯。

此外，專利開放許可制度可以顯著降低科技成果和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的交易成本，增加科技成果轉(zhuǎn)化成功機(jī)會。科技成果和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用之所以是世界性難題，原因就在于科技成果和知識產(chǎn)權(quán)難以進(jìn)行準(zhǔn)確的市場定價(jià)。與土地、房屋等有形財(cái)產(chǎn)不同，科技成果和知識產(chǎn)權(quán)的交易價(jià)格極易受時(shí)間、交易對象等因素影響，不同人或同一個(gè)人在不同時(shí)期對同一科技成果或知識產(chǎn)權(quán)給出的交易價(jià)格可能會相差甚遠(yuǎn)。因此，科技成果和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的交易成本通常很高。而根據(jù)“開放許可”的制度設(shè)計(jì)，專利權(quán)人在制定專利許可使用費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)、支付方式時(shí)可以獲得知識產(chǎn)權(quán)管理部門的指導(dǎo)。如國家知識產(chǎn)權(quán)局起草制定的《專利開放許可使用費(fèi)估算指引（試行）》和《專利評估指引》國家標(biāo)準(zhǔn)，為專利權(quán)人合理估算許可使用費(fèi)提供了便捷、有效的工具；此次發(fā)布的通知，也明確要求各地知識產(chǎn)權(quán)局對專利權(quán)人合理估算許可使用費(fèi)加強(qiáng)指導(dǎo)。這些都將使知識產(chǎn)權(quán)交易雙方有權(quán)威的參考標(biāo)準(zhǔn)，有助于降低交易成本。

科技是第一生產(chǎn)力。促進(jìn)科技成果和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，對于提升國家創(chuàng)新體系整體效能、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。期待相關(guān)部門在充分總結(jié)前期實(shí)施專利開放許可制度經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，不斷完善該制度并全面推進(jìn)落地實(shí)施，打通科技成果轉(zhuǎn)化堵點(diǎn)，讓創(chuàng)新成果更快更好落地成金，推動實(shí)現(xiàn)科技成果創(chuàng)造者、使用者和社會公眾的多方互利共贏。