摘 要:中國研發經費投入已經多年位居世界第二，2023年研發強度又跨過2.5%基線，超過了2.6%，開始向創新型國家前列的3.0%方陣進軍。中國國際論文數量繼續保持世界第一位，高于國際平均被引次數的論文增長幅度較大。中國論文國際引用率特別是科研強國引用率的增長，表明中國論文國際影響力的擴大。我國高價值發明專利高速增長，企業的創新主體地位進一步鞏固，科技要素加速轉化為新質生產力。與此同時，我國科技投入結構和創新體制還存在一些短板，有待進一步優化。

關鍵詞:科技投入 科技產出 發明專利 新質生產力

【中圖分類號】G3 【文獻標識碼】A

本文所說的科技投入，是指一年的全國科技經費投入。科技經費投入包括研發經費投入和財政科技支出兩部分，但這兩部分不是并集，而是交集，即前者有一部分來自財政支出，但大部分不是；后者有一部分是研發經費，但很大一部分不是。本文所說的科技產出，是指全國的科技論文產出和發明專利產出，其中科技論文產出是中國作者在國際期刊發表的國際論文，以及在國內期刊發表的超過平均引用水平的論文。由于統計的自然時滯，科技投入產出的最新數據有的是2023年的，有的是2022年的。

需要說明的是，科技投入與科技產出的關系，不是簡單對應關系。這一點不同于經濟投入與產出的關系。經濟投入與產出的計量單位是一致的，都用貨幣額計算；科技投入與產出的計量單位則不一致。科技投入用貨幣額計算，而科技產出的論文和專利雖然也有經濟價值，但卻不能直接用貨幣額來度量，特別是論文的科學價值、社會價值、文化價值，更無法用貨幣額度量。

其次，經濟投入與產出的周期是一致的，而科技投入與產出的周期則是不一致的。經濟投入與產出都是當年的；科技投入也是當年的，而科技產出的大部分則不是當年的。科技投入的絕大部分當年沒有產出，無論是論文還是專利，一般是投入的第二年、第三年才有大量產出，有的產出甚至耗時長達十年以上。或者說，當年的科技產出，絕大部分不是當年科技投入的產出，而是前兩三年甚至更長一段時間科技投入的產出；產出與投入的關系也不是一一對應的，而是非常復雜的，往往是很多年、很多項目的投入才導致一個產出，也有一項投入產生多個產出的情況。科技部張杰軍研究員、中科院張赤東研究員曾研究過中國一百多家大型國有企業科技投入與產出情況，發現科技產出最多的年份是科技投入后的第二年，其次是第三年。據中國科學技術信息研究所張靜研究員的一項研究，美國國防高級研究計劃局（DARPA）的研發項目實施時間普遍為3—5年，64%的專利是項目執行期間（5年）產生的，項目執行的第2年專利產出較多，產出最多的是第3年，其次是第4年、第1年；項目執行期結束后的專利申請量約占全部申請量的36%。DARPA項目立項后的第6年（結項后的第1年），專利產出仍然處于較高水平，此后有所下降，直至第11年才出現大幅度下降，最長的第20年仍有產出。

中國科技經費投入的數據，來自國務院新聞辦公室2024年舉行的2023年全年國民經濟運行情況新聞發布會、2023年發布的《2022年全國科技經費投入統計公報》；論文產出數據來自中國科學技術信息研究所發布的《中國科技論文統計結果2023》，采用的是SCI數據庫數據；專利產出數據來自國務院新聞辦公室2023年知識產權工作新聞發布會，中國獲得的美國專利、歐洲專利采用的是《2022年世界五大知識產權局統計報告》數據。

中國科技經費投入

2023年，全社會研發經費投入超過3.3萬億元，估計約相當于美國的一半。初步測算，2023年全社會研究與試驗發展經費投入達到33278.2億元，繼續居世界第二位。若按2023年平均匯率1美元兌換7.05元人民幣計算，約合4720.3億美元，約相當于美國2021年全年研發經費的59%；美國2023年數據尚未公布，估計約相當于美國2023年研發經費的一半左右。2023年中國研發經費增長幅度，較上一年的10.4%有所放緩，約為8.1%，但增幅仍是國際上最高的。

2023年，全社會研發經費投入強度2.64%，與發達國家仍有差距。初步測算，2023年全社會研發經費投入強度（與生產總值之比）達到2.64%，跨過了創新型國家2.5%的基線，比上年提高0.08個百分點。高于英國2021年的水平（1.71%），略高于法國2021年的水平（2.35%），但低于美國、德國、日本以及韓國、以色列。2021年美國研發強度為3.45%，德國為3.14%，日本為3.27%，韓國為4.81%，以色列為5.44%。

2022年，基礎研究經費投入占比為6.57%，試驗發展經費投入占比為81.88%。2022年在全國研發經費中，基礎研究經費2023.5億元，首次突破2000億元，占比6.57%；應用研究經費3482.5億元，占比11.28%；試驗發展經費25276.9億元，占比81.88%。2023年，基礎研究經費投入2212億元，比上年增長9.3%，占研發經費支出比重為6.65%。在全國研發經費投入中，企業研發經費投入23878.6億元，占比77.6%。

2022年，制造業研發經費投入強度為1.55%，高技術制造業研發經費投入強度為2.91%。2022年規模以上工業企業研發經費投入19361.8億元，投入強度1.39%。其中，采礦業研發經費投入強度0.67%，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業研發經費投入強度為0.24%，制造業研發經費投入強度為1.55%。其中，高技術制造業研發經費投入6507.7億元，投入強度為2.91%。

2022年，七個產業研發經費投入超過千億元，七個產業研發經費投入強度超過全國平均水平。我國研發經費超過千億的七個產業，依次是：計算機、通信和其他電子設備制造業，電氣機械和器材制造業，汽車制造業，通用設備制造業，專用設備制造業，醫藥制造業，化學原料和化學制品制造業。超過全國平均研發強度的七個產業，依次是：鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業，醫藥制造業，儀器儀表制造業，其他制造業，專用設備制造業，計算機、通信和其他電子設備制造業，通用設備制造業。

2022年，財政科學技術支出中地方占比約三分之二，研發經費超過千億元的省份有12個。2022年，國家財政科學技術支出11128.4億元，其中，中央財政科技支出3803.4億元，占全國財政科技支出的比重為34.2%；地方財政科技支出7325.0億元，占比為65.8%。研發經費投入超過千億元的省份有12個，依次為廣東、江蘇、北京、浙江、山東、上海、湖北、四川、湖南、安徽、河南和福建。研發經費投入強度超過全國平均水平的省份有7個，依次為北京、上海、天津、廣東、江蘇、浙江和安徽。

中國科技論文產出

2022年，中國國際論文數量繼續保持世界第一位，其中高于國際平均被引次數的論文數量比上年增加近三分之一。2022年中國國際論文產出繼續居世界第一位，總量為73.56萬篇，占世界份額的28.9%。居第二位的是美國，數量為54.78萬篇，占世界份額的21.4%。英國、德國和印度依次居第三、第四和第五位。中國發表論文較多的10個學科依次是：臨床醫學，化學，生物學，材料科學，電子、通信與自動控制，物理學，環境科學，計算技術，地學，基礎醫學。在73.56萬篇國際論文中，高于國際平均被引次數的論文27.89萬篇，比上年增加了32%。國際論文被引用篇數較多的10個高等院校依次是：浙江大學、上海交通大學、四川大學、北京大學、華中科技大學、中山大學、清華大學、中南大學、復旦大學、西安交通大學。

2013—2023年，國際論文篇均被引次數有所提高，但小于世界平均水平增長幅度。2013年至2023年（截至2023年8月）中國國際論文篇均被引15.19次，比上年度統計時的14.34次提高了0.85次；與此同時，世界篇均被引次數為15.85次，比上年度統計時提高了1.13次。世界篇均被引次數超過18次的國家有13個，中國與這些國家的差距仍然較大。

2013—2023年，中國高被引論文數量仍居世界第二位，增速與上年持平。各學科論文最近十年間被引用次數處于世界前1%的論文稱為高被引論文，簡稱“百分之一論文”。2013—2023年中國高被引論文數為5.79萬篇，仍保持在世界第二位，占世界份額為30.8%，比上年統計時增加了16.2%，增速與上年持平。美國的高被引論文數量為7.66萬篇，仍居第一位，占世界份額為40.7%。

截至2023年7月，中國熱點論文數仍居世界第一位，占世界比例45.9%。最近兩年間發表的論文在最近兩個月得到大量引用，且被引用次數進入本學科前1‰的論文為熱點論文，簡稱“千分之一論文”。截至2023年7月，中國的熱點論文數為1929篇，占世界總量的45.9%，仍居世界第一位。美國的熱點論文數為1592篇，居第二位。

2018—2022年，中國國際科技論文四成以上的引用來自國際論文，2022年美國引用最多。從2018—2022年，在中國國際科技論文的即年被引中，四成以上是國際引用，2022年國際引用占比為43.29%。根據國際引用2022年中國SCI論文的分析，美國引用中國論文的數量最多。在引用中國論文最多的10個國家中，G7國家占一半；能源、化學、材料、環境科學等4個學科引用中國論文的比例較高。

國際合作論文占中國國際論文總數的21.6%，比上年下降3個百分點。2022年中國發表的國際論文中，國際合作論文為15.92萬篇，比上年增加1萬篇；占全部國際論文的21.6%,比上一年下降了3個百分點。合作伙伴排前6位的是美國、英國、澳大利亞、加拿大、德國和日本。美國是我國最大的科技論文合作國，2020年，中國國際論文中的國際合作論文，40%都是與美國合作的，但2021年中美合作論文占中國國際論文中的國際合作論文總量減少3個百分點，下降到36.8%；2022年又減少近6個百分點，下降到31%。

2022年，國內論文產出小幅下降，但影響力較高的論文（卓越論文）占比接近七成。2022年中國科技論文與引文數據庫（CSTPCD）收錄的我國作者為第一作者的論文45.40萬篇，比上年略有下降，但其中影響力較高的國內論文（卓越論文）31.69萬篇，比上年增長了17.7%，占比69.80%。

2022年，中國預印本論文總量居世界第二。預印本論文是在提交期刊出版前，未經嚴格同行評議而首先在預印本平臺發布的手稿。預印本論文有利于首次論文、早期論文涌現。據arXiv、bioRxiv、medRxiv、ChemRxiv、Preprints等預印本主要發布平臺統計，2022年世界發布預印本論文總量為17.54萬篇。中國發表2.55萬篇，位居全球第二，占世界總量的14.5%。排在第一位的美國，其預印本論文數量為6.04萬篇，占世界總量的34.3%。預印本論文數量排在世界前5位的分別是美國、中國、德國、英國和法國。2022年SCI、SSCI、CPCI等收錄的中國預印本重要國際論文，被引用的次數也位居世界第二。

中國發明專利產出

2023年，授權發明專利繼續保持較高增長速度，達到92.1萬件。國家知識產權局數據，中國2023年全年共授權專利364.9萬件，比上年下降15.6%；但其中授權發明專利92.1萬件，比上年增長15.4%，仍保持較高增長速度。

據德溫特創新平臺數據統計，2022年獲得發明專利授權較多的10個類別，依次是：計算機，工程儀器，天然產品和聚合物，科學儀器，電子儀器，電話和數據傳輸系統，電性有（無）機物，造紙，唱片，清潔劑、食品和油井應用等其他類（下劃線表示是同一類），電子醫療設備，電子應用。2022年獲得發明專利授權較多的10個企業依次是：華為技術有限公司、騰訊科技（深圳）有限公司、中國石油化工股份有限公司、OPPO廣東移動通信有限公司、京東方科技集團股份有限公司、珠海格力電器股份有限公司、蘇州浪潮智能科技有限公司、維沃移動通信有限公司、中興通訊股份有限公司、北京百度網訊科技有限公司。獲得發明專利授權較多的10個高等院校依次是：浙江大學、東南大學、電子科技大學、哈爾濱工業大學、清華大學、西安交通大學、華南理工大學、中南大學、上海交通大學、山東大學。

截至2023年底，高價值發明專利每萬人擁有量接近12件，有望提前實現“十四五”規劃目標。截至2023年底，我國國內（不含港澳臺）高價值發明專利擁有量達到166.5萬件，占發明專利的比例為41.5%，增速高達25.7%；每萬人口高價值發明專利擁有量達到11.8件，有望在2024年提前實現“十四五”規劃目標。

截至2023年底，國內有效發明專利突破400萬件，居世界第一位。截至2023年底，中國發明專利有效量499.1萬件。其中，國內（不含港澳臺）發明專利有效量為401.5萬件，增速高達22.4%，成為世界上首個國內有效發明專利數量突破400萬件的國家。

截至2023年底，國內維持年限超過10年的有效發明專利保持高速增長，達到60.2萬件。截至2023年底，中國國內維持年限超過10年的有效發明專利達到60.2萬件，比上年增長35.4%；國內高價值發明專利平均維持年限8.4年，較上年增加0.1年。

2023年，PCT專利申請量與上年持平，繼續居世界第一位。PCT是國際專利合作條約（Patent Cooperation Treaty）的英文縮寫，該條約只是申請注冊，而不對專利授權，但可以節約向多個國家同時申請授權所花費的時間等成本。2023年中國通過PCT注冊申請的專利7.4萬件，與上年持平。

2022年，獲得美國授權的專利增長較多，占比較大。根據美國專利商標局的國外專利授權統計，中國申請人獲得的專利授權共35193件，比上年增長了5350件，增長17.92%，大致與上年增速（18.6%）持平；占美國國外專利授權總數的比例比上年增加7.8個百分點，達到17.4%，仍排在第二位。日本排在第一位，占比23.76%。

2022年，中國大陸獲得歐洲專利局授權專利首次出現下降。中國大陸獲得歐洲專利局授權專利為5846件，比上年少了1018件，下降了14.8%，位次仍為世界第四，前三位是美國、德國和日本。但在授權量前10的國家和地區中，中國大陸下降幅度最小。歐洲專利局授權量自2020年起已經連續三年減少，2022年較上年下降了24.9%，美國獲得的授權量下降了27.2%，德國下降了23.9%，日本下降了29.0%。雖然授權量下降了近15%，但中國大陸申請量卻增長了15.1%，達到19041件。

數據中的創新與發展

中國研發經費投入強度告別2.5%時代，科技產出顯現高質量增長點

中國研發經費投入已經多年位居世界第二，2023年研發強度又跨過2.5%基線，超過了2.6%，開始向創新型國家前列的3.0%方陣進軍。在國家制定新千年第一個中長期科技發展規劃綱要時，創新型國家的研發強度一般都在2.5%以上。

我國高于國際平均被引次數的論文增長幅度較大，接近三分之一。預印本論文較多，表明產生原創性成果的可能性增大。中國論文國際引用率特別是科研強國引用率的增長，表明中國論文國際影響力的擴大。2013—2023年，農業科學、化學、計算機科學、工程技術、材料科學和數學6個學科論文的被引用次數排名世界第1位，其中數學學科是新晉的。

我國高價值發明專利高速增長，達到24.2%。我國國內（不含港澳臺）發明專利有效量達到第一個、第二個和第三個100萬件分別用時31年、4年和2年左右，而突破第4個100萬件僅用時一年半，說明中國發明專利可能開始進入爆發性的增長期。國內維持年限超過10年的有效發明專利增長35.4%，數量是“十三五”末的2.4倍。

企業的創新主體地位進一步鞏固

研發經費投入企業占比多年高達77%以上。2023年國內有效發明專利企業占比首次超過七成，達到71.2%。全年專利商標質押融資登記金額8539.9億元，同比增長75.4%。質押金額1000萬元以下的普惠貸款同比增長44%，惠及中小微企業2.6萬家。678家中國公司進入世界研發2500強，其中新增企業81家。在2500強企業中，中國企業研發投入占比17.9%，位居世界第二。2022年中國投入研發費用最多的三個企業依次是華為、騰訊和阿里巴巴，其中華為研發投入身全球前五。企業專利申請活躍，獲得美國授權的發明專利數量繼續高速增長。歐洲專利局授權的中國專利雖然下降，但在歐洲授權專利下降幅度普遍較大的情況下，中國獲得授權的歐洲專利下降幅度最小，而且中國專利申請數量世界最多。

科技要素加速轉化為新質生產力

在房地產業增加值和凈出口下降的情況下，2023年我國GDP增速仍達到5.2%，制造業利潤下降幅度收窄，一個重要原因就是科技要素帶來的創新增長。戰略性新興產業擁有的高價值專利占比70%，增長率高達22.5%；戰略性新興產業增加值占國內生產總值的比重超過13%。專利密集型產業增加值首次突破15萬億，達到15.3萬億元，占國內生產總值的比重達到12.7%，2022年人均勞動生產率為31.3萬元/人，是非專利密集型產業人均勞動生產率的2.1倍。

數字經濟領域專利增速最多。截至2023年底，我國國內有效發明專利增速前三的技術領域都位于數字經濟領域，分別為信息技術管理方法、計算機技術和基礎通信程序，同比分別增長59.4%、39.3%和30.8%。人工智能企業數量超過4400家。

高技術產業投資增長10.3%，快于全部投資7.3個百分點；銷售收入增長9.8%。從高端制造來看，裝備制造業銷售收入同比增長6.4%，比制造業平均增速高2.9個百分點，占制造業比重44.8%，比2022年提高1.2個百分點。其中，電動載人汽車、鋰離子蓄電池、太陽能電池“新三樣”產品相關行業銷售收入合計同比增長22.4%。

在制造業整體利潤下降的情況下，裝備制造業利潤逆勢增長，拉動規上工業利潤增長1.4個百分點。分行業看，由于造船訂單、汽車出口、新能源汽車、光伏、鋰離子電池等產業帶動，鐵路、船舶、航空航天運輸設備行業利潤增長22.0%，汽車行業利潤增長5.9%；電氣機械行業利潤增長15.7%；通用設備行業利潤增長10.3%。

出現多個科技創新增長極省份和區域

從研發經費投入來看，2022年超過千億的省份有12個，總額合計占全國的74%。研發經費投入強度超過3%的省份有6個，超過全國平均水平的省份有7個。北京的研發經費投入強度為6.83%，超過任何一個創新型國家，有4個省份的投入強度超過美國。

從產出來看，截至2023年底，長三角、京津冀、粵港澳大灣區發明專利有效量分別為130.8萬件、70.3萬件和67.2萬件，合計占國內總量的65.6%，增速均超過20%。

從科技投入和產出綜合來看，北京投入位次第三，但論文產出第一；江蘇投入第二，論文和專利產出較高，都位居第二；上海投入第六，但論文產出效率高，位居第三；廣東投入第一，專利產出最高，位居第一，論文位居第四。值得關注的是，安徽和湖南投入分別位居第十和第九，論文產出都沒進入前十位，但專利產出分別位于第八位和第十位；陜西和遼寧投入都不多，專利產出也不多，但論文產出分居第五位和第十位。（表1）

從投入和產出數據來看，中國科技投入結構和創新體制還存在一些短板

一是研發經費中開發研究（發展與試驗）占比過大，高達五分之四以上，而基礎研究、應用研究占比過小。從地方來看，研發投入超過千億的12個省份，主要投入的也是開發研究，而基礎研究、應用研究投入較少。這說明我們的創新絕大多數還是改進性的，基礎性、開創性的創新不多。在世界研發十強企業中，中國只有一家企業進入，在20強中只有兩家企業進入。應引導企業、社會資金進入基礎研究、應用研究和高風險、高回報的創新領域；同時要改革研發體制，避免基礎研究、應用研究經費下沉到開發研究。

二是論文數量過多，但重大發現、發明不多。由于中國科研人員數量世界最多，全社會研發經費、基礎研究經費總量世界第二，而且“四唯”導向的科研尚未根本扭轉，靠論文提職、增薪、畢業的需求龐大，因此在相當長的時期內，中國科研論文產出仍將是世界上最多的。這在統計學和科學計量學上是有意義的，但在科研內容評價上沒有實質意義。在科研評價上，必須堅決打破唯SCI論文、唯核心期刊論文導向的科研，擠出那些沒有新的科學問題、沒有新的科研路線、沒有創新點的論文。把質量作為檢驗科研成果的根本標準，探索國際化的同行評價、非共識評議、顛覆性創新評議等先進的評議機制；對于技術創新成果，則交由市場檢驗。

三是科研的國際化程度下降。論文國際合作率是指一國國際合作論文占該國論文總數的比例，反映科學研究跨學科、跨文化、跨國際的程度，也在很大程度上反映科研的先進程度。受全球不確定難預料因素增加的影響，以及新冠疫情、烏克蘭危機的影響，中國論文的國際合作率下降，從2019年的26.2%，下降到2021年的24.4%，2022年又下降到21%。與科研強國的合作率下降幅度更大。作為一個開放性、國際化的大國，論文的國際合作率應保持在30%—40%。

四是基礎專利產出不足。我國改進型、應用型專利較多，但缺乏首創概念和方法，不能催生新興技術和未來技術，不能為下游技術帶來衍生創新，因此無法形成獨家使用權，贏利能力有限。應把基礎專利作為戰略重點，鼓勵企業、高等院校和研發機構開展引領性的創新。

【本文作者為中國科學技術信息研究所研究員，大國創新戰略研究組組長】

參考文獻

[1]《中華人民共和國2023年國民經濟和社會發展統計公報》，國家統計局網站，https://www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202402/t20240228_1947915.html，2024年2月29日發布。

[2]《2022年全國科技經費投入統計公報》，國家統計局網站，https://www.stats.gov.cn/sj/zxfb/202309/t20230918_1942920.html，2023年9月18日發布。

[3]《2023年中國科技論文統計報告發布》，中國科學技術信息研究所網站，https://www.istic.ac.cn/html/1/284/338/1506840141409544642.html，2023年9月21日發布。

[4]《國新辦舉行2023年知識產權工作新聞發布會》，國家知識產權局網站，http://www.scio.gov.cn/live/2024/33181/index.html，2024年1月16日發布。

[5]《2022年世界五大知識產權局統計報告》，國家知識產權局網站，https://www.cnipa.gov.cn/module/download/down.jsp?i_ID=189950&colID=90，2023年11月發布。

責編：周素麗／美編：石 玉