摘 要:2022年中國前沿科技創新治理取得一系列重要進展，包括科技監督和科技倫理治理開始走向法治化和規范化，人工智能等前沿科技創新治理的行業標準和地方性法規相繼建立，科技創新治理研究和科技倫理教育開始走向建制化，中國科技創新治理方案積極影響國際議程等。但中國前沿科技創新治理領域仍面臨一系列新挑戰，要通過系列體制機制創新全面統籌前沿科技創新發展和安全風險治理，積極倡導負責任的前沿科技創新，以強化中國前沿科技創新的競爭優勢和全球領導力。

關鍵詞:前沿科技 科技創新治理 科技倫理 全球科技治理

【中圖分類號】G30 【文獻標識碼】A

2022年中國前沿科技創新治理的重要進展

2022年是中國科技創新治理史上最具有里程碑意義的一年。中國不僅在新頒布實施的《中華人民共和國科學技術進步法》和《關于加強科技倫理治理的意見》中，對建立和完善科技監督體系、加強科技倫理治理做出明確規定，而且在貫徹落實科技創新治理的法律規范和倫理意見方面進行了積極探索，在人工智能等前沿科技創新治理領域制定了一些行業規范和地方性法規，在生物技術創新應用方面的倫理規范被國際組織所采納，在前沿科技創新治理研究的組織化、體制化和參與全球科技創新治理等方面取得重大進展。

科技監督和科技倫理治理開始走向法治化和規范化。2022年1月1日正式實施的新修改的《中華人民共和國科學技術進步法》第九十八條明確規定：“國家加強科技法治化建設和科研作風學風建設，建立和完善科研誠信制度和科技監督體系，健全科技倫理治理體制，營造良好科技創新環境。”3月20日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯合印發的《關于加強科技倫理治理的意見》公布，對中國科技倫理的治理要求、科技倫理治理的基本原則和科技倫理治理體制機制設置及責任分配等首次作了總體安排。這兩個重要文件標志著中國科技創新治理開始走向法治化和規范化，科技創新治理的頂層設計和治理體系日趨完善。

人工智能等前沿科技創新治理成為2022年的熱點議題。2022年5月1日，習近平總書記在《求是》第9期發表文章《加快建設科技強國實現高水平科技自立自強》指出：“科技是發展的利器，也可能成為風險的源頭。要前瞻研判科技發展帶來的規則沖突、社會風險、倫理挑戰，完善相關法律法規、倫理審查規則及監管框架。要深度參與全球科技治理，貢獻中國智慧，塑造科技向善的文化理念，讓科技更好增進人類福祉，讓中國科技為推動構建人類命運共同體作出更大貢獻！”6月1日，2022北京智源大會人工智能倫理、治理與可持續發展論壇在北京順利召開。9月1日，世界人工智能大會可信AI論壇在上海徐匯濱江發布了《可信人工智能產業生態發展報告（2022年）》。9月2日，阿里巴巴集團在上海舉辦的世界人工智能大會上，宣布成立科技倫理治理委員會，并提出“以人為本、普惠正直、安全可靠、隱私保護、可信可控、開放共治”六大科技倫理準則，重點推動算法治理、隱私保護和倫理制度建設等工作。9月3日，2022世界人工智能大會安全高端對話發布《元宇宙安全治理上海倡議》，強調應當在遵守現行倫理道德標準的基礎上，建立與元宇宙相適應的道德規范。11月10日，2022年世界互聯網大會烏鎮峰會舉辦“人工智能與數字倫理論壇”。11月19日至21日，以“科學數據治理與利用的前沿和熱點”為主題的香山科學會議第S69次學術討論會以線上線下相結合方式在北京召開，中國醫科院劉德培院士等提出探索建立科學數據產權制度、推進分類分級確權授權使用等統籌數據產業創新發展與安全治理的政策主張。12月9日和10日，由清華大學主辦，人工智能國際治理研究院（I-AIIG）承辦的2022人工智能合作與治理國際論壇在北京順利舉行，論壇以“人工智能引領韌性治理與未來科技”為主題，推動全球各方在人工智能合作與治理方面的對話，旨在更加深入地探討如何構建適合人工智能健康發展的治理體系，推動建設人類命運共同體。此外，中國人民大學民商事法律科學研究中心于2022年1月12日牽頭組織了“中英基因組編輯法律規制研討會”線上會議。中國學者邱仁宗、翟曉梅、彭耀進、石佳友和雷瑞鵬等與英國納菲爾德生命倫理學理事會、牛津大學等機構的專家學者圍繞人類基因組編輯的治理問題進行了對話和交流。

人工智能等前沿科技創新治理的行業標準和地方性法規相繼建立。2022年1月，國家網信辦、工信部等十三個部門聯合修訂發布《網絡安全審查辦法》（自2022年2月15日起施行），將網絡平臺運營者開展數據處理活動影響或者可能影響國家安全等情形納入網絡安全審查，并明確掌握超過100萬用戶個人信息的網絡平臺運營者赴國外上市必須向網絡安全審查辦公室申報網絡安全審查。3月1日，由國家網信辦、工信部、公安部、國家市場監督管理總局聯合發布的《互聯網信息服務算法推薦管理規定》正式實施，這標志著中國在互聯網信息服務和算法監管治理方面邁入新階段。10月9日，中國人民銀行正式發布《金融領域科技倫理指引》（JR/T0258-2022）標準，對金融領域從業機構開展科技倫理治理工作，預防和化解金融科技活動倫理風險提出規范性要求，強調金融機構應以消費者保護和維護數據主體權益為核心，加強金融領域科技倫理治理，明晰金融科技創新的倫理邊界和道德規范。與之同時，中國支付清算協會、中國銀行業協會、中國互聯網金融協會及北京金融科技產業聯盟對外發布《金融領域科技倫理自律公約（試行）》（意見征求稿），旨在對算法歧視、大數據殺熟、信息泄露、數字鴻溝和無序競爭等痛點問題治理提出規范標準。11月25日，國家網信辦、工信部、公安部聯合發布《互聯網信息服務深度合成管理規定》，從維護國家安全和社會公共利益，保護公民、法人和其他組織的合法權益的價值立場就互聯網信息深度合成技術使用的底線和規范做出明確規范。此外，我國首部人工智能產業專項立法《深圳經濟特區人工智能產業促進條例》于9月6日通過《深圳特區報》正式公布。9月22日，上海市十五屆人大常委會第四十四次會議表決通過全國首部促進人工智能產業發展的省級地方性法規《上海市促進人工智能產業發展條例》，其中明確規定“相關主體開展人工智能研發和應用，應當遵守法律、法規規定，增強倫理意識”“利用生物識別技術提供服務的主體以及提供技術支持的主體，應當采取安全可控的技術保障措施”等。9月23日，中國細胞生物學學會發布《人干細胞研究倫理審查技術規范》團體標準，規定干細胞非臨床研究的倫理審查應當遵守的倫理原則、審查內容、審查類型、審查程序等重要內容，對相關研究的倫理審查提出可操作性、程序性的要求，推動我國干細胞研究領域健康有序發展。

科技創新治理研究和科技倫理教育開始走向建制化。2022年3月22日，高校科技倫理教育專項工作啟動會在清華大學舉行。受教育部委托，清華大學牽頭組建了高校科技倫理教育專項工作專家組和工作組，將以專題研究、課程資源建設、教材建設等工作為重點，加強高校科技倫理教育。11月6日，北京數字經濟與數字治理法治研究會在中國人民大學舉行成立大會，旨在聯合首都數字經濟與數字治理理論界、實務界和社會各界人士和機構力量，推進數字經濟與數字治理政產學研深度融合與跨學科交叉研究，為打造具有國際競爭力的數字產業集群、服務中國式現代化貢獻力量。11月13日，中國科協與復旦大學簽署共建協議，正式揭牌成立“中國科協—復旦大學科技倫理與人類未來研究院”，目標是圍繞全球健康倫理和數字與人工智能倫理兩大主導方向，整合校內科技倫理相關領域系科優勢力量，組建跨學科研究團隊，打造科技倫理研究高水平科研教育平臺和研究高地。

中國科技創新治理方案積極影響國際議程。2022年6月23日，習近平主席在北京以視頻方式主持金磚國家領導人第十四次會晤時指出：“要推動完善全球科技治理，讓科技成果為更多人所及所享。”9月，在世界衛生組織發布的《負責任地使用生命科學的全球指導框架》中，由天津大學牽頭起草的《科學家生物安全行為準則天津指南》（下簡稱《天津指南》）被列為高級別原則。11月16日，中國裁軍大使李松向在瑞士日內瓦舉行的聯合國《特定常規武器公約》2022年締約國大會，提交了《中國關于加強人工智能倫理治理的立場文件》，就人工智能生命周期監管、研發及使用等問題提出中國主張，為推動國際人工智能治理提供了中國方案。11月29日，在《禁止生物武器公約》第九次審議大會于瑞士日內瓦萬國宮召開期間，天津大學和中國外交部就《天津指南》在瑞士共同舉辦主題邊會。《禁止生物武器公約》履約支持機構負責人指出，《天津指南》為國際科學界促進加強《禁止生物武器公約》作用樹立了典范，《禁止生物武器公約》進程對此已進行充分討論并予以高度認可。與之同時，中國學者開始圍繞科技創新治理的議題通過多種形式參與國際學術交流與對話。

當前中國前沿科技創新治理仍面臨挑戰

中國在國家層面上出臺了加強科技創新治理的規范性文件，明確了科技創新治理的原則，并將人工智能、生物醫學等作為加強科技倫理治理的重點領域，在前沿科技創新治理方面取得重要進展，但是在前沿科技創新治理體系和治理能力現代化方面依然面臨諸多挑戰。

首先，前沿科技創新治理體系現代化建設相對滯后，具體表現在可落地的法律法規比較欠缺，缺乏可實施的科技創新倫理審查辦法、工作細則和具體機制，而且前沿科技創新治理領域發展不平衡，對前沿科技創新活動進行倫理審查和監管的制度化建設依然面臨很多挑戰。其次，前沿科技創新治理能力建設有待加強，具體體現在科技人員和科研機構對前沿科技創新風險的預警性研究意識不強、風險評估和倫理審查的能力不足、可用于前沿科技創新治理決策的理論工具缺乏等，中國前沿科技創新治理研究隊伍建設任重道遠。再者，中國在統籌創新發展與風險防控、深度參與前沿科技創新國際治理等方面存在諸多現實挑戰，亟需進一步加強科技和創新治理規制的研究制定和國際交流合作。

中國前沿科技創新治理面臨著復雜嚴峻的外部環境。展望未來，隨著越來越多的中國科學家勇闖前沿科技創新的“無人區”并取得系列原始創新和重大創新突破，中國作為國際科技創新中心的影響力和戰略優勢將日益增強，對前沿科技創新風險治理的責任和義務也與日俱增。與此同時，以美國為代表的西方國家以所謂的“國家安全”名義將前沿科技創新軍事化、將科技創新治理政治化，試圖限制和“圍堵”中國在前沿科技領域的創新發展，使前沿科技創新競爭呈現出爭奪前沿科技領先優勢與通過立法和倫理監管等謀求科技創新主導權相互糾纏、復雜多變的態勢。

中國前沿科技創新治理的總體趨向與對策建議

面對前沿科技創新治理領域出現的新變化和新挑戰，中國要通過系列體制機制創新全面統籌前沿科技創新發展和安全風險治理，積極倡導負責任的前沿科技創新，以強化中國前沿科技創新的競爭優勢和全球領導力。

科技監督和科技倫理治理的法治化和規范化進程將進一步加快。科技創新治理的法治化和規范化，已成為世界各國和地區爭取前沿科技創新發展和治理全球領導力的重要策略。2022年，歐洲先后通過《數據治理法》（Data Governance Act，DGA）、《數字服務法》（Digital Services Act， DSA）和旨在加強在線服務競爭的《數字市場法》（Digital Markets Act， DMA）等事關數字技術創新和人工智能發展的重要法律文件，旨在引領全球數字治理規范，強化自身數字經濟與數字技術的標準制定權和規則話語權。隨著中國建設社會主義現代化強國目標的確立、新的《中華人民共和國科學技術進步法》和《關于加強科技倫理治理的意見》的貫徹落實，以及科技部組織管理職能的重組、諸多科研規范和倫理審查制度的逐步建立，中國將持續加強對前沿科技創新領域的立法建設和倫理治理規范的制度化，并通過各種體制機制不斷完善科技創新治理的工作細則和倫理審查辦法，構建多方參與的科技創新治理體系和開放生態，加快前沿科技創新治理體系和治理能力的現代化建設，進而實現中國科技創新發展與安全風險治理的協同共進。中國科技監督和科技倫理治理的制度化、規范化和法治化進程將進一步加快，并將在更高層面上形成統籌科技創新發展與安全風險治理的多層次、全方位的科技創新治理體系。

人工智能和生物科技等前沿科技創新治理將成為國家治理的重要議題。新一代人工智能技術，尤其是生成性人工智能技術正在全球掀起現象級的創新競爭浪潮和顛覆性的產業變革，基因編輯、人工生命、異種移植和腦機接口等前沿生命科學研究與創新，在不斷豐富人類對生命過程和機理認知的同時預示著更多可能性及巨大的商業潛力。然而，這些前沿科技領域出現的系列顛覆性科技創新也帶來了全新的社會的、法律的和倫理的問題，迫切要求政府、科研機構和商業企業審慎推進相關科技創新成果的商業化，并使這些前沿科技創新領域的風險預警和敏捷治理再次成為不容忽視的熱點議題。2022年，美國政府先后啟動《 國家生物技術和生物制造計劃》（National Biotechnology and Biomanufacturing Initiative）和《國家生物防御戰略與實施計劃：應對生物威脅、加強大流行病防范和實現全球衛生安全》、發布《國家安全戰略》（National Security Strategy 2022）等生物科技創新治理文件，旨在對生物安全的早期預警、預防發生、提前準備、迅速響應和加快恢復等全過程設置戰略目標和行動規劃，提出加強實驗室生物安全和生物安保創新、強化研究行為規范以及完善生物武器國際規范，遏制生物武器的使用和開發等治理策略。面對人工智能和生物科技等領域涌現出的系列顛覆性創新，中國也要未雨綢繆，在國家安全戰略的總體框架中對這些顛覆性的科技創新風險治理做出積極回應，并使人工智能和生物科技等前沿科技創新風險治理成為國家安全治理的重要議題。

人工智能等前沿科技創新治理的行業標準和地方法規將日趨完善。人工智能技術創新和產業競爭正處在爆發期。隨著數字中國和智能制造等的實施，各行各業和各地政府都在權衡創新發展和風險治理的利害，加快制定有助于行業和地方數字經濟高質量發展的行業標準和地方法規，以期最大限度地利用數字技術創新釋放出來的創新紅利和發展勢能，促進行業和地方數字經濟高質量發展。考慮到國家層面對科技創新治理的總體要求和社會公眾對個人隱私、算法歧視和數字技術濫用等的日益關切，相關行業和地方政府正在通過公眾參與、行業自律和科技創新治理體系敏捷建構等多種策略完善行業標準和地方規范，爭取產業創新競爭的主導權和領導力。各類數字平臺公司和數字企業將越來越多地參與行業、地方和國家層面的前沿科技創新治理，并成為科技創新治理體系中不可或缺的責任主體。

科技創新治理研究和科技倫理教育體系將基本實現建制化。創新治理，理論先行。在全面建設社會主義現代化國家新征程上，中國要聚焦科技創新治理的戰略需求，積極推動科技創新風險治理的基礎研究和理論創新，盡快建立中國科技創新治理研究聯合體和科技倫理研究會，在越來越多的研究型大學、科研院所、創新型企業和職業技術類大學設立專業性的科技創新治理研究中心或跨學科平臺，開設科技創新治理類課程和研究生訓練項目。要在前沿科技創新治理的重大實踐中，基本形成科技創新治理研究和科技倫理教育體系的建制化，進而提煉形成中國特色科技創新治理理論和工具體系。加快培養一大批善于對前沿科技創新風險進行預警分析和敏捷治理的專業人才隊伍，為前沿科技創新治理相關的立法和倫理審查提供理論指導和基礎支撐。

中國將深度參與全球科技創新治理，并成為全球治理的重要領導者。近年來，前沿科技創新領域治理環境的最大變化，就是歐美等國以所謂的“國家安全”名義將前沿科技創新軍事化、將科技創新治理政治化，對中國科技創新發展進行各種無來由的限制和“圍堵”，試圖破壞中國前沿科技創新生態，遏制中國和平崛起。2022年7月28日，美國總統拜登簽署《芯片和科學法案》，立法授權美國國家科學基金會（NSF）創建技術、創新與伙伴關系部，專注于人工智能和量子信息科學等新興技術創新，以培育具有商業潛力和社會影響的創新。同時以增強美國競爭力和國家安全為由行遏制公平競爭之實，通過部分條款限制有關企業在華正常經貿與投資活動，動用行政力量干預企業間技術合作，對全球半導體供應鏈進行強制干預和破壞。鑒于以美國為代表的西方國家逐步開始將全球前沿科技創新競爭的焦點從打造科技創新領先優勢轉向通過立法和監管規制的主導權，中國將不得不在堅持科技創新發展、風險防控動態平衡和敏捷治理原則的基礎上，前瞻謀劃和深度參與全球前沿科技創新治理，通過多種形式深度參與并主導全球人工智能、生物技術與生物安保等前沿科技創新領域治理規范和議程的設置，包括參加或發起設立國際科技組織，支持國內高校、科研院所、科技組織和創新型企業同國際社會廣泛對接和密切交流，促進國際科技界的開放、信任和合作等。此外，要提出體現中國發展理念和核心價值觀的治理議程和倫理主張，以更多重大原始創新和關鍵核心技術突破及更負責任的創新治理行動，整體提升中國在全球前沿科技創新治理競爭和規則制定中的話語權，逐步成為全球治理的重要領導者，為全球科技創新治理體系建設貢獻中國方案和中國經驗。

【本文作者為中國農業大學人文與發展學院教授，北京市科協前沿科技倫理與智庫基地首席專家和負責人】

責編：董惠敏／美編：王嘉騏