【摘要】健全新型舉國體制，打贏關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)，是事關國家安全和高質(zhì)量發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略任務。關鍵核心技術是國家間必爭、具有高度壟斷性和難以替代性的優(yōu)質(zhì)高檔產(chǎn)品，它包含公共產(chǎn)品關鍵核心技術、市場產(chǎn)品關鍵核心技術與兩用關鍵核心技術等不同類別。新型舉國體制是服務于國家戰(zhàn)略目標和重大需求，以國家利益為最高目標，在相關政府部門的主導下，充分利用市場機制動員、運用社會各方優(yōu)勢資源與力量，實施重大科技創(chuàng)新工程和突破關鍵核心技術，產(chǎn)生具有很高價值的復雜產(chǎn)品的組織模式與運行機制，主要適用于公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術領域，能夠明確其具體性能、質(zhì)量和使用要求的復雜終端新產(chǎn)品的開發(fā)。針對運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關的不同環(huán)節(jié)應采取不同組織模式和運行機制，多數(shù)情況下可以充分發(fā)揮市場機制的作用，并強化科技成果向市場產(chǎn)品領域的擴散和運用。
【關鍵詞】關鍵核心技術 新型舉國體制 運用方式
【中圖分類號】F124.3 【文獻標識碼】A
【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.01.007
仲偉俊，東南大學經(jīng)濟管理學院教授、博導，江蘇省政府參事室特約研究員。研究方向為科技創(chuàng)新管理、信息系統(tǒng)管理。主要著作有《國家創(chuàng)新體系與科技公共服務》《自主培育發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的路徑與政策》《信息系統(tǒng)應用能力與企業(yè)競爭力》等。
黨的二十大報告明確提出要“健全新型舉國體制，強化國家戰(zhàn)略科技力量”，“以國家戰(zhàn)略需求為導向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領性科技攻關，堅決打贏關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)”。[1]健全新型舉國體制，充分發(fā)揮社會主義制度集中力量辦大事的顯著優(yōu)勢，提升科技資源配置效率，打贏關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)，已成為當前我國的重大戰(zhàn)略任務。
為從理論上支持運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關，近年來學術界對相關問題進行了積極研究。針對關鍵核心技術，研究覆蓋了關鍵核心技術的概念和特點（胡旭博等，2022）、關鍵核心技術攻關的主要障礙（韓鳳芹等，2021）和策略（陳勁等，2020）等問題。關于關鍵核心技術攻關新型舉國體制，目前的研究主要涉及新型舉國體制相比傳統(tǒng)舉國體制的特點及其轉變路徑（殷忠勇，2017）、央地聯(lián)動的新型舉國體制運用方式（羅軍等，2021）、新型舉國體制的實施模式（陳勁等，2021）、運用新型舉國體制突破關鍵核心技術的模式（廉思秋等，2021）。還有研究強調(diào)舉國體制是一種任務體制，無關計劃體制或市場經(jīng)濟體制，其特征是以特殊機構執(zhí)行和完成重大任務（路風等，2021）。
目前學術界對關鍵核心技術攻關新型舉國體制問題的研究已經(jīng)取得了較多的成果，但是已有研究仍然存在諸多不足，特別是尚未涉及一些具體和操作層面的問題，如關鍵核心技術的特點與類型如何？關鍵核心技術攻關新型舉國體制的科學內(nèi)涵和特點及其適用領域是什么？關鍵核心技術攻關新型舉國體制的實施過程、主要參與者及其遴選方式是什么？顯然，如果這些問題不能得到科學的回答，會直接影響新型舉國體制的運用成效。為彌補當前研究的不足，本文將對這些問題進行系統(tǒng)闡釋。
關鍵核心技術的特點與類型
關鍵核心技術的特點。結合眾多案例分析可以發(fā)現(xiàn)，關鍵核心技術類型眾多，既有大型復雜產(chǎn)品級的，如國防軍工領域的隱形飛機、航空母艦、核潛艇、原子彈和導彈等，民用領域的深海載人潛水器、空間飛船、高鐵列車、大型民用飛機等；也有零部件、元器件和配套件級的，如高端芯片、光刻機，大型民用飛機發(fā)動機、工業(yè)系統(tǒng)軟件，高端數(shù)控機床、高檔液壓傳動系統(tǒng)，高端軸承鋼、航空關鍵鋼材以及基礎電子化學品等。從全球看，這些是普遍公認的關鍵核心技術。
凝練上述代表性技術的共性特征可以界定：關鍵核心技術是在事關國家安全和高質(zhì)量發(fā)展等重要領域處于核心地位、位于技術制高點的國家間必爭的成熟技術（仲偉俊等，2022）。一般而言，關鍵核心技術具有如下特點：一是壟斷性。這些技術為全球極少數(shù)國家的極少數(shù)企業(yè)壟斷掌控，所在行業(yè)呈現(xiàn)獨占壟斷或寡頭壟斷的格局。二是難以替代性。這些技術在相當長一段時間內(nèi)是相關領域必需且無法被替代的技術。三是難以模仿性。它們是企業(yè)長期積累、大量投入、不斷改進逐步形成的，很難在短時間內(nèi)被他人模仿復制。四是高價值性。難以替代和模仿性、高度的壟斷性決定了其具有極高的附加值，擁有這類技術的企業(yè)具有很強的市場競爭力、很高的勞動生產(chǎn)率和利潤率，而擁有這類技術的國家能形成較強的國家競爭力。五是動態(tài)性。當前的關鍵核心技術經(jīng)過一段時間后往往會被越來越多的企業(yè)所掌握，壟斷性、難以替代和模仿性等特征不復存在，不再是關鍵核心技術。六是產(chǎn)品性。關鍵核心技術不是處于研發(fā)或試驗階段的技術，不是仍在實驗室的技術，而是已經(jīng)得到實際運用、受到用戶歡迎的成熟產(chǎn)品。或者說，本質(zhì)上看，關鍵核心技術是國家間必爭、具有高度壟斷性、難以替代性的優(yōu)質(zhì)高檔產(chǎn)品，不是通常理解的技術。
產(chǎn)品屬性決定了關鍵核心技術攻關本質(zhì)上是開發(fā)新產(chǎn)品。具體而言，是要開發(fā)事關國家安全和高質(zhì)量發(fā)展，具有壟斷性、難以替代性和得到用戶普遍運用的優(yōu)質(zhì)高檔產(chǎn)品。產(chǎn)品屬性還決定了關鍵核心技術攻關不可能一蹴而就，它是開發(fā)者和生產(chǎn)者與用戶等多方之間的持續(xù)互動、不斷迭代、逐步升級的長期復雜過程。
關鍵核心技術分類。從不同的視角可以對關鍵核心技術進行多種不同的分類。首先，從所處產(chǎn)業(yè)鏈位置看可以分為兩類，一類是處于產(chǎn)業(yè)鏈終端的整機產(chǎn)品類關鍵核心技術，如隱形戰(zhàn)斗機、深海載人潛水器等；一類是處于產(chǎn)業(yè)鏈中上游的零部件、元器件和配套件等中間產(chǎn)品類關鍵核心技術，如高端芯片、大型民用飛機發(fā)動機、工業(yè)系統(tǒng)軟件、高檔液壓傳動系統(tǒng)、航空關鍵鋼材以及基礎電子化學品等。
其次，按照公共經(jīng)濟學的相關理論，產(chǎn)品有公共產(chǎn)品與市場（私人）產(chǎn)品之分。大量案例表明，科技創(chuàng)新不僅是推動經(jīng)濟發(fā)展的核心力量，也是國防安全、高速鐵路等基礎設施建設、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護和應對氣候變化等公共產(chǎn)品供給的關鍵支撐。因此，技術創(chuàng)新應該分為兩種類型，一類是服務于市場需求、需要充分發(fā)揮市場機制作用的市場產(chǎn)品技術創(chuàng)新，如民用飛機、工業(yè)系統(tǒng)軟件、高端軸承鋼等產(chǎn)品的研發(fā)；另一類是面向公共需求，發(fā)揮政府主體作用，支持提供更多、更好公共產(chǎn)品的公共產(chǎn)品技術創(chuàng)新（仲偉俊等，2013），如深海載人潛水器開發(fā)、探月工程實施、空間站建設等是其典型代表。基于上述技術創(chuàng)新分類可以將關鍵核心技術再分為三類，第一類是主要與公共產(chǎn)品相關的關鍵核心技術，稱其為公共產(chǎn)品關鍵核心技術，如深海載人潛水器、空間站、原子彈、導彈、隱形戰(zhàn)斗機等；第二類是主要運用于市場產(chǎn)品的關鍵核心技術，即市場產(chǎn)品關鍵核心技術，如民用飛機、家用電器、高端軸承鋼等；第三類是能同時運用于公共產(chǎn)品和市場產(chǎn)品的關鍵核心技術，即兩用關鍵核心技術，如炭纖維等。通過對公共產(chǎn)品和市場產(chǎn)品技術創(chuàng)新概念的分析可以發(fā)現(xiàn)，不同的關鍵核心技術有本質(zhì)差別（見表1）。
首先是滿足的需求和投入主體不同。公共產(chǎn)品關鍵核心技術開發(fā)是為政府更好地提供公共產(chǎn)品、滿足公共需求服務的，投入主體是政府；市場產(chǎn)品關鍵核心技術攻關是為企業(yè)提供私人產(chǎn)品贏得市場競爭服務的，主要滿足的是私人需求，最有效的供給和投入主體應該是市場和企業(yè)；兩用關鍵核心技術既可以由政府也可以由市場，甚至兩者合作開發(fā)，滿足不同投資開發(fā)主體的不同需求。
其次是面臨的風險及分擔方式和動力來源不同。公共產(chǎn)品關鍵核心技術攻關的投入主體是政府，有明確的公共需求和使用對象，如深海載人潛水器、空間站等，開發(fā)成功后會立即由相關單位承接使用，一般不會出現(xiàn)沒有用戶的情況，這意味著公共產(chǎn)品關鍵核心技術開發(fā)一般不存在市場風險，只面臨技術風險，即使創(chuàng)新失敗，其成本也由國家和全社會承擔，參與的個人和組織損失很小，創(chuàng)新動力主要來源于國家戰(zhàn)略需求、公共產(chǎn)品供給需要等；市場產(chǎn)品關鍵核心技術攻關的動力則主要來源于贏得市場競爭和獲取利潤，不僅存在技術風險，還必須面對更難把控和更高的市場風險。一旦創(chuàng)新失敗，所有損失都要由私人投資者承擔；兩用關鍵核心技術根據(jù)其滿足的需求和投資主體不同，面臨的風險也不盡相同，如果是由政府出資服務于公共產(chǎn)品供給的關鍵核心技術攻關，僅會面臨技術風險，否則將會同時面臨技術風險和市場風險。顯然，相比公共產(chǎn)品乃至兩用關鍵核心技術攻關，市場產(chǎn)品關鍵核心技術攻關風險更高，應對難度極大。從歷史上看，有些技術上很成功的“明星產(chǎn)品”由于不能適應市場和用戶需求，開發(fā)成功初期風光無限，但很快會被市場淘汰，遭遇失敗。歐洲空中客車公司開發(fā)的全球最大、載客量最多的寬體客機A380就是其典型代表。
最后是產(chǎn)生的效益及其評價方式不同。公共產(chǎn)品關鍵核心技術攻關服務于公共需求和公共產(chǎn)品供給，主要產(chǎn)生社會效益，客觀和準確評價社會效益非常困難，通常被設計為成本中心，財務目標是將成本控制在預算范圍內(nèi)，提供數(shù)量盡可能多、質(zhì)量盡可能高的公共產(chǎn)品；私人產(chǎn)品關鍵核心技術攻關本質(zhì)上屬于經(jīng)濟活動，產(chǎn)生的主要是經(jīng)濟效益，效益評價相對直接、簡單和客觀，主要評價其利潤的大小；兩用關鍵核心技術面向的需求和投資主體不同，產(chǎn)生的效益和評價方式也有所不同，可以根據(jù)實際情況進行選擇或兩者結合運用。
關鍵核心技術攻關新型舉國體制的特點和主要適用領域
從全球看，世界主要國家普遍運用舉國體制實施重大科技創(chuàng)新工程和推進關鍵核心技術攻關，新中國成立以來，我國成功實施的“兩彈一星”、載人航天、探月工程、高速鐵路和深海載人潛水器等重大科技創(chuàng)新工程，20世紀中葉美國推進的曼哈頓工程和阿波羅計劃等是典型代表。
我國傳統(tǒng)舉國體制的特點和局限。新中國成立之初，我國在發(fā)展基礎極為薄弱、資源相當有限、主要依靠自身力量的情況下實現(xiàn)了“兩彈一星”的巨大成功，一方面得益于黨和政府基于當時我國的國家戰(zhàn)略需求，高度重視和強有力的組織領導，另一方面是因為有效采用了舉國體制。回顧我國的傳統(tǒng)舉國體制，有如下幾個特點（王曙光等，2018）。一是實施“兩彈一星”等重大科技創(chuàng)新工程，以國家利益為最高目標，由國家作為資源配置主體，直接調(diào)動全國相關力量，實現(xiàn)對人、財、物、技術、信息等科技創(chuàng)新資源的統(tǒng)一配置。二是要素動員主要采用計劃機制，按照國家意志通過行政性和政治性動員實現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的快速、高度集聚，較少運用價格、利潤等市場化的指標，市場在資源配置中只發(fā)揮極其有限的作用，甚至完全不發(fā)揮作用，市場發(fā)育程度較低。三是由于國家是資源配置的主體，國家與企業(yè)、國家與地方之間主要體現(xiàn)為支配和被支配的關系，企業(yè)和地方的決策權在某種程度上為國家所有，以便于加快要素集聚。四是宏觀效率高與微觀效率低并存。從微觀上看，由于沒有價格機制和廣義上的市場機制來顯示資源的稀缺程度，企業(yè)缺乏基于價格信號的競爭，微觀效率往往不高。而新中國成立之后短短的三十年內(nèi)，我國就成功實施“兩彈一星”等重大科技創(chuàng)新工程，說明宏觀效率較高。
傳統(tǒng)舉國體制的優(yōu)勢是在資源數(shù)量不足且分散在不同主體、無法達到資源臨界規(guī)模等情況下，能夠快速打破部門分割，對相關資源統(tǒng)一調(diào)配和管理，保證“上下一心”，盡快突破資源規(guī)模臨界點，以在國家關注的重點領域盡快取得最大突破。然而，在我國當前的經(jīng)濟社會和科技發(fā)展水平下，若還沿用傳統(tǒng)舉國體制會產(chǎn)生多方面的問題。一是資源過度集中，限制了地方、企業(yè)等其他主體的主動性和創(chuàng)造性，不利于激發(fā)全社會的發(fā)展活力。二是由于傳統(tǒng)舉國體制主要采用計劃機制，較少運用市場機制，難以運用價格機制反映資源的稀缺程度，企業(yè)之間缺乏必要的競爭，將導致企業(yè)微觀效率不高的問題越來越突出。三是舉國體制在軍工等重要領域的運用，使其成為高度封閉的獨立體系，全社會的各類資源被分割為軍用和民用兩個相互獨立的系統(tǒng)，重復建設等問題突出，資源共享利用水平不高，極大地降低了大量優(yōu)質(zhì)資源的利用水平。四是一些重要領域的舉國體制形成之后不斷固化，產(chǎn)生了一定程度的官僚化問題，導致整個管理體制難以隨形勢變化而發(fā)展變化，靈活性大大下降，不能快速適應外部環(huán)境的發(fā)展和變化。
關鍵核心技術攻關新型舉國體制的概念和特點。綜合國內(nèi)外運用舉國體制推進關鍵核心技術攻關的做法與經(jīng)驗，本文定義：新型舉國體制是服務于國家戰(zhàn)略目標和重大需求，以國家利益為最高目標，在相關政府部門的主導下，充分利用市場機制動員、運用社會各方優(yōu)勢資源與力量突破關鍵核心技術，產(chǎn)生具有很高價值的復雜產(chǎn)品的組織模式與運行機制。
關于新型舉國體制，有以下幾個方面的說明。一是運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關，必須服務于國家戰(zhàn)略目標和重大需求，以國家利益為最高目標，以集成運用社會各方優(yōu)勢科技創(chuàng)新資源為有效途徑。這也就意味著，運用舉國體制不是服務于一般的國家需求，也不是服務于某個地方或局部的需求，不能泛化舉國體制的運用。
二是運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關，是在政府的主導下進行的，相關政府部門是國家戰(zhàn)略需求和關鍵核心技術攻關目標與任務的提出者，是工程實施的組織者、主要投資者、監(jiān)督者和驗收評價者。
三是運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關，特別要改變傳統(tǒng)的要素動員的計劃機制，充分發(fā)揮市場機制在資源配置中的決定性作用，調(diào)動國有和民營企業(yè)、高校科研院所、社會組織等各方參與。社會各方的參與既能支持關鍵核心技術突破，又能提升自己的研發(fā)制造生產(chǎn)能力，實現(xiàn)多方共贏。
四是運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關，核心目標是要服務于國家安全和高質(zhì)量發(fā)展，開發(fā)具有國際競爭力和高度壟斷性，能被用戶積極、廣泛運用的優(yōu)質(zhì)高檔復雜產(chǎn)品。關鍵核心技術不是處于研發(fā)或試驗階段的技術，不是仍在實驗室的技術，而是能得到實際應用、受到用戶歡迎的成熟復雜產(chǎn)品。
五是運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關，是一種在國內(nèi)外得到較多運用的關鍵核心技術攻關的組織實施模式和運行機制，不能過分拔高其地位，過分夸大其運用領域和作用；也不能泛化對其的理解，如不能將政府部門實施的基礎研究、技術開發(fā)等常規(guī)的科技計劃項目都認為是運用新型舉國體制。
關鍵核心技術攻關新型舉國體制的主要運用領域。結合對關鍵核心技術的分類和典型案例分析，筆者認為，新型舉國體制主要適用于公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術領域，能夠明確其具體性能、質(zhì)量和使用要求的復雜終端新產(chǎn)品開發(fā)。需要強調(diào)的是，新型舉國體制很難有效運用于私人產(chǎn)品關鍵核心技術領域，有如下幾個方面的原因。
一是與市場產(chǎn)品應該由市場和企業(yè)供給不同，公共產(chǎn)品應主要由政府提供。這樣，作為公共產(chǎn)品的重要組成部分，政府部門投資和組織實施公共產(chǎn)品與兩用關鍵核心技術攻關，不僅不會引發(fā)爭議，而且是履行政府職責的必然要求。反之，如果由政府部門組織和投資市場產(chǎn)品關鍵核心技術攻關，往往會引發(fā)破壞公平競爭等一系列的爭論，影響相關目標的實現(xiàn)和任務的完成。
二是公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術攻關滿足的是公共需求。例如，深海載人潛水器、高鐵列車等成功開發(fā)后，或者由相關單位在財政資金全額支持下使用，或者在財政資金補貼下由社會相關方以較低價格使用，一般不會缺乏用戶，極少有市場風險。由于長期存在用戶使用需求，可以不斷改進產(chǎn)品，提升產(chǎn)品質(zhì)量，持續(xù)進行產(chǎn)品升級換代，實現(xiàn)良性循環(huán)。市場產(chǎn)品關鍵核心技術成功突破后可能會面臨缺乏用戶等問題，技術上成功的產(chǎn)品還很可能會在市場遭遇失敗，存在巨大的市場風險。通常看，政府部門很難應對極度復雜的市場風險，不應該由政府部門組織實施市場產(chǎn)品關鍵核心技術攻關。
三是國內(nèi)外的實踐經(jīng)驗也表明，舉國體制主要適用于公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術領域。美國的曼哈頓工程和阿波羅登月計劃即是如此。新中國成立尤其是改革開放以來，我國成功突破的一系列標志性關鍵核心技術，如“兩彈一星”、超級雜交水稻、漢字激光照排、高性能計算機、三峽工程、載人航天、探月工程、移動通信、量子通訊、北斗導航、載人深潛、高速鐵路、航空母艦等，都屬于公共產(chǎn)品關鍵核心技術，市場產(chǎn)品領域的成功案例則極為少見。
四是運用新型舉國體制推進公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術攻關，應該以三峽工程、載人航天、高速鐵路、航空母艦等這樣層級的復雜產(chǎn)品為基本單元。一方面這些層級的產(chǎn)品是典型的公共產(chǎn)品，不會因缺乏用戶而面臨市場風險。另一方面通過該層級的公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術攻關，可以帶動相關零部件、元器件和配套件的協(xié)同攻關，實現(xiàn)關鍵核心技術的體系性突破。
五是運用新型舉國體制推進公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術攻關，應該以解決重大實際問題為導向，對需要突破的關鍵核心技術的性能、質(zhì)量、一致性、可靠性和使用壽命等指標應有非常具體明確的要求，能夠客觀準確評價攻關目標的實現(xiàn)情況。對探索性極強、風險特別高、很難有明確的產(chǎn)出目標的攻關任務，如重大基礎研究，不適宜運用新型舉國體制。
關鍵核心技術攻關新型舉國體制的有效運用方式
運用新型舉國體制推進公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術攻關，既要積極發(fā)揮政府的作用，也要充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。為此，需要針對關鍵核心技術攻關過程中的不同環(huán)節(jié)，采用不同的組織模式和運行機制。
關鍵核心技術攻關過程和主要參與者。通過對“蛟龍?zhí)?rdquo;、“深海勇士號”和“奮斗者號”系列深海載人潛水器等重大復雜產(chǎn)品開發(fā)過程的剖析發(fā)現(xiàn)，一般而言，公共產(chǎn)品與兩用關鍵核心技術攻關的過程大致可以用圖1描述（楊波等，2021）。
首先，政府相關部門根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和發(fā)展目標，確定需要新供給或改進供給的公共產(chǎn)品，明確新的公共產(chǎn)品供給需求。其次，充分考慮可能的國際科技合作和我國相關的知識、技術、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)基礎，確定需要開發(fā)的復雜產(chǎn)品級關鍵核心技術。同時，遴選總包單位，明確新技術、新產(chǎn)品具體開發(fā)目標和各類性能指標要求，并進行可行性論證。
接著，根據(jù)需求進行關鍵核心技術的總體設計和初步設計，審視其組成結構及其需要的子系統(tǒng)、零部件配套件，明確需要突破的子系統(tǒng)、零部件配套件級的關鍵核心技術，遴選相應的配套參與單位。在此基礎上，推進子系統(tǒng)、零部件配套件層的關鍵核心技術攻關，待其取得一定突破后再進行復雜產(chǎn)品級關鍵核心技術的詳細設計，并按照其開發(fā)生產(chǎn)要求進行采購、制造與裝配，之后進行整機產(chǎn)品層的關鍵核心技術試驗。在通過使用認證后，將產(chǎn)品移交用戶使用。
一般而言，關鍵核心技術開發(fā)不可能一蹴而就，用戶在使用初期會面臨多種多樣的問題，需要將使用中遇到的問題及時、準確反饋給開發(fā)生產(chǎn)者，開發(fā)生產(chǎn)者對關鍵核心技術進行持續(xù)改進，不斷完善其性能、質(zhì)量和用戶體驗，滿足用戶的使用需求。同時，還應該將開發(fā)過程中突破的各類關鍵核心技術通過多種途徑進行擴散運用，帶動相關領域科技進步。
關鍵核心技術攻關涉及的參與者眾多，主要包括四種類型。其一是政府相關部門，主要承擔需求提出、總包單位選擇、過程監(jiān)控、成果評價驗收等工作。其二是關鍵核心技術攻關的總包單位，圍繞政府部門提出的需求進行產(chǎn)品初步設計和可行性論證，選擇相應的配套參與單位，并完成整機產(chǎn)品的制造總裝、測試、使用認證等工作。其三是配套參與單位，提供子系統(tǒng)、零部件配套件等的支持。其四是用戶，即產(chǎn)品未來的使用者，一方面參與提出需求和產(chǎn)品的設計生產(chǎn)，一方面積極使用產(chǎn)品，并將產(chǎn)品使用過程中發(fā)現(xiàn)的問題準確反饋給開發(fā)生產(chǎn)者。
按圖1所示流程，運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關，包含如下幾個特別重要的決策問題：一是服務于國家發(fā)展戰(zhàn)略和公共產(chǎn)品需求，應優(yōu)先開發(fā)什么樣的關鍵核心技術？二是總包單位如何組織遴選？三是配套參與單位怎么選擇？四是如何推進關鍵核心技術的擴散運用？一般而言，第一個決策問題相對直接，應在政府相關部門組織領導下，根據(jù)國家實力、可能的國際科技合作以及相關基礎，在廣泛聽取社會各方面意見的基礎上由政府部門采用計劃機制，在綜合考慮其重要性、緊迫性和可行性的基礎上作出科學的選擇。其他三個決策問題相對復雜，現(xiàn)逐個討論。
總包單位的組織遴選方式。毫無疑問，推進關鍵核心技術攻關，最為核心的環(huán)節(jié)之一是選擇合適的牽頭總包單位。我國能成功開發(fā)系列深海載人潛水器，與中國船舶集團有限公司702研究所有效發(fā)揮牽頭總包作用密不可分。剖析國內(nèi)外運用舉國體制推進關鍵核心技術攻關的典型案例可以發(fā)現(xiàn)，由于環(huán)境和基礎條件不同，牽頭總包單位有三種可能的組織遴選方式，相應地也有不同的組織實施模式。
第一種方式是組建新的國有單位牽頭總包組織實施。采用這種方式，往往意味著推進相關關鍵核心技術攻關的基礎薄弱，資源稀缺，少量稀缺資源還分散在多個領域、多個地區(qū)，現(xiàn)有組織均不具備能力和條件牽頭總包。這種情況下，最為快速和有效的方式是采用計劃機制調(diào)集全國相關力量組建新的單位牽頭總包，推進迫切需要的關鍵核心技術攻關。我國“兩彈一星”的開發(fā)即是如此。
第二種方式是在現(xiàn)有國有高校科研院所和企業(yè)中選擇合適的牽頭總包單位。運用這種方式推進相關領域的關鍵核心技術攻關意味著，該領域通過多年發(fā)展已經(jīng)培育出了具備較強科技創(chuàng)新能力與牽頭總包能力的單位，相關關鍵核心技術攻關牽頭總包單位可以在現(xiàn)有單位中作出選擇。例如，新中國成立以來，我國在國防軍工領域快速發(fā)展形成了眾多科技創(chuàng)新能力較強的國有企業(yè)，如中國船舶集團有限公司等，開發(fā)深海載人潛水器不再需要像開發(fā)“兩彈一星”那樣組建新的牽頭單位，只要在現(xiàn)有單位中遴選即可。由于具備這些能力的單位往往很少，其可能的選擇范圍非常有限，遴選關鍵核心技術攻關的牽頭總包單位更多的是采用委托機制，競爭機制的運用仍然有限。
第三種方式是通過市場競爭遴選合適的單位牽頭總包。實施該種方式，表明推進相關關鍵核心技術攻關，有條件牽頭總包的單位較多，既有國有單位，也有民營企業(yè)。這種情況下可以充分發(fā)揮市場機制的作用，通過競爭機制遴選最為合適的牽頭單位。例如，美國開發(fā)隱形戰(zhàn)斗機等軍工產(chǎn)品，往往運用市場機制在多家提交設計方案的軍工企業(yè)中作出選擇，再由中標企業(yè)牽頭總包組織實施。
綜上所述，由于不同關鍵核心技術攻關的基礎條件不同，牽頭總包單位的組織遴選方式也不相同，目前主要有3種典型方式。通常，隨著一個國家的科技實力的增強，創(chuàng)新驅動發(fā)展水平不斷提升，可以越來越多地發(fā)揮市場機制的作用和運用第三種方式。
關鍵核心技術攻關配套參與單位的選拔方式。推進關鍵核心技術攻關不僅要有牽頭總包單位，還需要眾多配套參與單位，提供相應的子系統(tǒng)、零部件配套件支持。我國深海載人潛水器研發(fā)參與單位總計達到約100家。歸納起來，按其創(chuàng)新難度和程度，關鍵核心技術攻關需要的子系統(tǒng)、零部件配套件可以分為四種類型。第一類是可以直接利用的大量國產(chǎn)標準子系統(tǒng)、零部件配套件等，如標準的螺帽、螺栓等。第二類是目前未生產(chǎn)，但是依靠國內(nèi)現(xiàn)有人才、知識和技術、制造能力可以較快成功開發(fā)生產(chǎn)的，典型的是生產(chǎn)產(chǎn)品需要的一些常規(guī)專用零部件配套件。第三類是國內(nèi)缺乏，但是可以通過國際合作和貿(mào)易獲得的。第四類是國內(nèi)缺乏、國外也缺乏或者對我國嚴密封鎖的。上述四類子系統(tǒng)、零部件配套件的配套參與單位應該采用不同的遴選機制。除第四類可以采用委托開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)等方式之外，前三類的遴選應主要采用市場機制，通過市場采購、招投標等競爭方式選擇最為合適的配套參與單位。
關鍵核心技術攻關配套參與單位的選擇，應該借鑒美國國防軍工采購法，大力支持中小企業(yè)參與，使得財政科技投入不僅能帶動公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術開發(fā)，還能極大地促進中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。早在1988年，美國頒布的《商業(yè)機會發(fā)展法案》就規(guī)定，國防軍工等聯(lián)邦政府直接采購合同份額中至少20%的優(yōu)先合同必須授予小企業(yè)，1997年《中小企業(yè)再授權法案》將這一數(shù)額提升到23%。由于美國國防部的采購項目多以大型武器裝備采購為重點，占用資金多，往往更傾向與大型企業(yè)合作，小企業(yè)在此過程中天然處于劣勢。為幫助小企業(yè)獲得國防采購合同，根據(jù)《聯(lián)邦采辦條例》，當采購合同金額超過65萬美元或工程項目超過150萬美元，而且可以進行分包時，大型企業(yè)作為總承包商與聯(lián)邦政府簽訂合同前，必須同意在高效履行合同的前提下，盡可能向小企業(yè)提供分包合同，否則可能被取消獲得主合同的資格。這使得小企業(yè)從國防部獲得的分包合同比重一直在30%以上（胡天楊等，2015）。
關鍵核心技術攻關成果的擴散運用方式。深海載人潛水器的成功開發(fā)不僅使我國擁有了“蛟龍?zhí)?rdquo;、“深海勇士號”和“奮斗者號”系列載人潛水器，也使我國新型鈦合金材料載人球艙、控制系統(tǒng)、水聲通信系統(tǒng)、固體浮力材料等一系列單元技術邁上新臺階。這種情況下，應大力鼓勵先進技術的轉移擴散和推廣運用，尤其是在市場產(chǎn)品領域的運用，支持新技術、新產(chǎn)品不斷升級。
一般而言，為服務于公共產(chǎn)品供給而開發(fā)的新技術和新產(chǎn)品的需求和用戶較為有限，開發(fā)企業(yè)從中獲得的回報較少。只依靠這些用戶很難讓新技術獲得良好的經(jīng)濟回報，也難以支持新技術的迭代升級。鼓勵參與單位將開發(fā)的新技術推廣運用，尤其是進入市場產(chǎn)品領域，以此形成較大的市場需求和較多的用戶，既可以讓財政資金投入產(chǎn)生的新技術得到更多、更廣泛的運用，更好地發(fā)揮財政投入產(chǎn)生的新技術在國家經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用；又能讓企業(yè)研發(fā)的新技術帶來良好的回報，增加他們參與關鍵核心技術攻關的積極性；還能帶動技術迭代升級和性能提升，降低使用成本，為開發(fā)下一代關鍵核心技術提供強有力的支持。這樣會形成良性循環(huán)：公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術攻關帶動新技術突破——新技術在市場產(chǎn)品領域推廣運用帶動技術迭代升級，降低技術運用成本——支持更多、更新的關鍵核心技術突破。眾多公共產(chǎn)品尤其是國防軍工領域的關鍵核心技術突破和持續(xù)改進，都是以這樣的路徑推進，碳纖維是其中的典型代表。
20世紀50年代美蘇冷戰(zhàn)開始，美國急于尋找一種耐燒蝕材料用于航天飛機，耐高溫、強度高、重量輕的碳纖維進入其視野（劉瑞剛等，2018），碳纖維開發(fā)為美國國防軍工領域的眾多新產(chǎn)品研發(fā)提供了有力支撐。但是，由于軍工的碳纖維需求量有限，研發(fā)企業(yè)很難通過這樣的用戶需求帶來持續(xù)、大量的回報，很難增加投入不斷改進產(chǎn)品技術性能。20世紀70年代開始，日本東麗公司另辟蹊徑，積極開拓高爾夫球桿、網(wǎng)球拍框、釣魚桿、民用飛機等市場，迅速擴大了碳纖維產(chǎn)品的市場規(guī)模。新技術新產(chǎn)品市場規(guī)模的擴大既支持企業(yè)獲得更多利潤和不斷改進產(chǎn)品質(zhì)量，又幫助其降低成本和價格,擴大了碳纖維的運用領域。過去由于價格昂貴，碳纖維只能用于制造飛機等軍工產(chǎn)品的主要部件，成本和價格下降后，使得其在更多的部件中得到更廣泛地使用，支持其開發(fā)眾多性能更優(yōu)的軍工產(chǎn)品。
可見，關鍵核心技術攻關形成技術突破之后，鼓勵相關單位和個人將其開發(fā)的新技術、新產(chǎn)品廣泛推廣運用，尤其是進入市場產(chǎn)品領域具有極其重要的意義，是運用新型舉國體制進行關鍵核心技術攻關過程中應該高度重視的環(huán)節(jié)。
結語
本文對關鍵核心技術攻關新型舉國體制的運用領域與方式進行了較為系統(tǒng)的研究，形成了較多新的判斷和結論。首先，關鍵核心技術是國家間必爭、具有高度壟斷性和難以替代性的優(yōu)質(zhì)高檔產(chǎn)品，它包含公共產(chǎn)品關鍵核心技術、市場產(chǎn)品關鍵核心技術與兩用關鍵核心技術等不同的類別。其次，新型舉國體制是服務于國家戰(zhàn)略目標和重大需求，以國家利益為最高目標，在相關政府部門的主導下，充分利用市場機制動員、運用社會各方優(yōu)勢資源與力量，實施重大科技創(chuàng)新工程，突破關鍵核心技術，產(chǎn)生具有很大價值的復雜產(chǎn)品的組織模式與運行機制。該體制主要適用于公共產(chǎn)品和兩用關鍵核心技術領域，能夠明確其具體性能、質(zhì)量和使用要求的復雜終端產(chǎn)品，不適用于私人產(chǎn)品關鍵核心技術領域。再有，運用新型舉國體制推進關鍵核心技術攻關是一個復雜的過程，一般涉及政府相關部門、總包單位、配套參與單位和用戶，其總包單位和配套參與單位的遴選，針對不同的情況應該采用不同的機制，多數(shù)情況下可以充分發(fā)揮市場機制的作用。
（本文系中國工程院院地合作［專題］項目“江蘇先進制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體建設路徑與政策研究”的階段性成果，項目編號：JS2022ZT12）
注釋
[1]《高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設社會主義現(xiàn)代化國家而團結奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告（2022年10月16日）》，《人民日報》，2022年10月26日，第1～5版。
參考文獻
陳勁、陽鎮(zhèn)、朱子欽，2020，《“十四五”時期“卡脖子”技術的破解：識別框架、戰(zhàn)略轉向與突破路徑》，《改革》，第12期。
陳勁、陽鎮(zhèn)、朱子欽，2021，《新型舉國體制的理論邏輯、落地模式與應用場景》，《改革》，第5期。
韓鳳芹、史衛(wèi)、陳亞平，2021，《以大戰(zhàn)略觀統(tǒng)領關鍵核心技術攻關》，《宏觀經(jīng)濟管理》，第3期。
胡天楊、何亮，2015，《美國國防采購支持中小企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與啟示》，《現(xiàn)代經(jīng)濟信息》，第9期。
胡旭博、原長弘，2022，《關鍵核心技術：概念、特征與突破因素》，《科學學研究》，第1期。
廉思秋、高山行、舒成利、郝志陽，2021，《新型舉國體制下構建觸發(fā)中國高新技術突破的“扇形”模式研究》，《中國科技論壇》，第11期。
劉瑞剛、徐堅，2018，《國產(chǎn)高性能聚丙烯腈基碳纖維制備技術研究進展》，《科技導報》，第19期。
路風、何鵬宇，2021，《舉國體制與重大突破——以特殊機構執(zhí)行和完成重大任務的歷史經(jīng)驗及啟示》，《管理世界》，第7期。
羅軍、侯小星、陳之瑤，2021，《央地聯(lián)動發(fā)揮新型舉國體制優(yōu)勢開展關鍵核心技術攻關研究》，《科技管理研究》，第23期。
王曙光、王丹莉，2018，《科技進步的舉國體制及其轉型：新中國工業(yè)史的啟示》，《經(jīng)濟研究參考》，第26期。
楊波、劉燁瑤、廖佳偉，2021，《載人潛水器—面向深海科考和海洋資源開發(fā)利用的“國之重器”》，《中國科學院院刊》，第5期。
殷忠勇，2017，《論科技創(chuàng)新新型舉國體制的構建——時代背景、理論基礎和制度體系》，《學術前沿》，第7期。
仲偉俊、梅姝娥、黃超，2013，《國家創(chuàng)新體系與科技公共服務》，北京：科學出版社。
仲偉俊、梅姝娥、浦正寧，2022，《關鍵核心技術及其攻關策略研究——基于產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全穩(wěn)定視角》，《系統(tǒng)管理學報》，第6期。
責 編／包 鈺（見習）
Research on Application Areas and Methods of the New System for Mobilizing Resources Nationwide
—Case Study of the Development Process of Deep Sea Manned Submersible
Zhong Weijun
Abstract: Improving new system for mobilizing resources nationwide and winning the hard battle of achieving breakthroughs in core technologies are major strategic tasks concerning overall national security and high-quality development. Core technologies in key fields are high quality products with high monopoly and are difficult to replace, which includes different categories such as core technologies for public products, core technologies for market products and dual-use core technologies. The new system is an organizational model and operation mechanism that serves national strategic objectives and major needs, takes national interests as the ultimate goal, and makes full use of the market mechanism to mobilize and utilize the advantageous resources and strengths of all social parties to implement major science and technology innovation projects and breakthroughs in core technologies to produce complex products with high value under the leadership of relevant government departments. The system is mainly applicable to the development of new complex terminal products in the field of public products and dual-use core technologies that can specify their performance, quality and utilization requirements. Under the new system, different organizational models and operational mechanisms should be adopted for different aspects of promoting core technology research and development, which in most cases can give full play to the role of the market and strengthen the diffusion and application of scientific and technological achievements to market products.
Keywords: core technologies in key fields, new system for mobilizing resources nationwide, application method
