【摘要】在綠色轉(zhuǎn)型方面，歐盟是全球公認的先行者和引領(lǐng)者。經(jīng)過幾十年的努力，歐盟推進綠色轉(zhuǎn)型由“被動應對”逐步發(fā)展為“主動引領(lǐng)”，形成了一套全面系統(tǒng)的綠色轉(zhuǎn)型模式，其主要內(nèi)容包括：立法與政策引導；技術(shù)創(chuàng)新與碳排放交易體系驅(qū)動；綠色金融體系支撐；規(guī)則標準的統(tǒng)一與對外推廣等。當前，歐盟正借助“歐洲綠色協(xié)議”和“適應55”一攬子提案加速推進綠色轉(zhuǎn)型。我國的綠色轉(zhuǎn)型可由歐盟經(jīng)驗中獲得啟示與借鑒。

【關(guān)鍵詞】歐盟 綠色轉(zhuǎn)型 可持續(xù)發(fā)展 綠色金融

【中圖分類號】F13/17 【文獻標識碼】A

近年來，氣候變化導致的全球生態(tài)系統(tǒng)危機加速顯現(xiàn)，一場以節(jié)能環(huán)保和能源轉(zhuǎn)型為核心內(nèi)容的綠色轉(zhuǎn)型浪潮席卷全球。在此背景下，基于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求和構(gòu)建人類命運共同體的責任擔當，我國近年來也加快了綠色轉(zhuǎn)型的步伐，并且提出了力爭2030年前實現(xiàn)碳達峰，2060年前實現(xiàn)碳中和的“雙碳”目標。為此，我們需要深入研究、合理借鑒其他國家與地區(qū)的有益經(jīng)驗，探索出一條適應自身國情的綠色轉(zhuǎn)型之路。

在綠色轉(zhuǎn)型方面，歐盟是全球公認的先行者和引領(lǐng)者。本文擬對過去幾十年來歐盟推進綠色轉(zhuǎn)型的實踐和經(jīng)驗做一梳理與提煉，進而剖析當前新一屆歐盟委員會的綠色轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及其落實前景，以期從中提煉出有助于我國加快推進綠色轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗與啟示。

歐盟綠色轉(zhuǎn)型的實踐與特色

第一，歐盟特別重視通過立法和出臺框架性政策引導綠色轉(zhuǎn)型。歐盟的綠色轉(zhuǎn)型始于1970年代，經(jīng)過幾十年發(fā)展，其環(huán)境政策與立法日臻完善。為從整體上應對環(huán)境問題，歐共體自1973年起連續(xù)出臺多個跨年度的《環(huán)境行動規(guī)劃》。此后，1987年生效的《單一歐洲法》專設環(huán)境條款，確立了共同體層面制定環(huán)境政策的法律基礎(chǔ)。在1992年生效的《馬斯特里赫特條約》中，“環(huán)境”術(shù)語首次被納入歐盟條約關(guān)鍵條文。1999年生效的《阿姆斯特丹條約》又進一步把“可持續(xù)發(fā)展”列為歐盟的優(yōu)先目標。總體而言，歐盟的環(huán)境立法與政策有兩個突出特點：其一，政策重點從事后治理逐步轉(zhuǎn)向事前預防，著力點由污染控制為主轉(zhuǎn)向積極主動的生態(tài)保護；其二，在理念和實踐上強調(diào)“將環(huán)境保護要求納入歐共體其他政策的制定和執(zhí)行中”。在環(huán)境立法與政策的推動下，歐盟逐步形成了以節(jié)能環(huán)保和發(fā)展可再生能源為核心內(nèi)容的綠色轉(zhuǎn)型模式，并通過整體發(fā)展戰(zhàn)略和能源氣候戰(zhàn)略陸續(xù)提出了一系列轉(zhuǎn)型目標。2014年歐盟通過“2030年氣候與能源政策框架”，規(guī)定了到2030年將溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上削減40%和可再生能源在最終能源消耗中的占比升至27%的目標。歐盟基于上述立法和框架性政策出臺的大量條例和指令持續(xù)轉(zhuǎn)化為成員國立法，有力推動了成員國綠色轉(zhuǎn)型政策與實踐的趨同，起到引領(lǐng)歐盟整體綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵作用。

第二，技術(shù)創(chuàng)新與碳排放交易體系是歐盟推進綠色轉(zhuǎn)型的兩大驅(qū)動力。1980年代以來，歐盟層面主要通過科技框架計劃引導和支持綠色轉(zhuǎn)型方面的技術(shù)創(chuàng)新。科技框架計劃（以下簡稱框架計劃）是由歐盟委員會發(fā)起、由歐盟成員國的科研機構(gòu)和企業(yè)共同參與的重大科研計劃，自1990年代起，該計劃下的科技投入一直占到歐盟層面科技總投入的85%以上。從第一到第七框架計劃，歐盟在節(jié)能環(huán)保與發(fā)展可再生能源領(lǐng)域投入的資金占全部預算的比重由約7%升至約15%。在第八框架計劃即“地平線2020”（2014年—2020年）下，歐盟通過可持續(xù)農(nóng)業(yè)、安全清潔高效能源、智慧與綠色交通運輸、氣候行動、環(huán)境資源效率、可持續(xù)材料等多個專項計劃為綠色轉(zhuǎn)型相關(guān)技術(shù)研發(fā)及應用提供約190億歐元的資金支持，投入占總預算的比重高達23%。

歐盟碳排放交易體系（EUETS）于2005年正式啟動。歐盟委員會根據(jù)《京都議定書》的減排目標和歐盟內(nèi)部減排量分擔協(xié)議確定各成員國的二氧化碳排放量，再由各成員國根據(jù)國家分配計劃將排放配額分配給國內(nèi)企業(yè)。如果這些企業(yè)通過技術(shù)改造實現(xiàn)大幅減排，可將剩余排放權(quán)轉(zhuǎn)賣給其他企業(yè)。這種交易體系對買賣雙方都有激勵作用，比單純依靠罰款更有助于鼓勵企業(yè)通過技術(shù)改造進行節(jié)能減排，也能間接促進可再生能源的開發(fā)與應用。該體系自實施以來一直是世界上參與國家最多、規(guī)模最大、發(fā)展最成熟的碳排放權(quán)交易系統(tǒng)，雖然也不斷暴露出碳排放配額供需不匹配、企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)難以核實等問題，但是不可否認，它的確是具有全球引領(lǐng)意義的制度創(chuàng)新。

第三，歐盟綠色轉(zhuǎn)型取得顯著成績離不開綠色金融體系的支撐。歐盟是綠色金融實踐的先行者。首先，歐盟層面逐步形成了發(fā)展綠色金融的系統(tǒng)性政策框架。值得注意的是，歐盟提出的是比“綠色金融”外延更廣的“可持續(xù)金融”的概念。綠色金融主要聚焦于氣候與環(huán)境領(lǐng)域，而可持續(xù)金融除了考慮環(huán)境可持續(xù)性，還關(guān)注社會、經(jīng)濟和治理的可持續(xù)性。2018年3月，歐盟委員會發(fā)布的“為可持續(xù)增長融資的行動計劃”制定了歐盟可持續(xù)金融發(fā)展的路線圖。其次，為應對綠色投資項目的環(huán)境正外部性難以內(nèi)部化、大多存在風險高或風險被高估的情況，以及綠色投資項目與資金來源的期限不匹配等難題，歐盟及其成員國通過政策性銀行（如歐洲投資銀行、德國復興信貸銀行等）為綠色投資項目提供擔保、低息貸款、示范性投資和股權(quán)投資等支持措施，進而帶動更多私人部門投資。最后，將氣候與環(huán)境風險納入金融監(jiān)管體系，同時為綠色債券和其他可持續(xù)資產(chǎn)建立歐洲統(tǒng)一標準，引導整個金融體系朝支持可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型。2019年6月，歐盟委員會可持續(xù)金融技術(shù)專家組連續(xù)發(fā)布“歐盟可持續(xù)金融分類方案”“歐盟綠色債券標準”和“自愿性低碳基準”三份報告，為歐盟建立完善統(tǒng)一的可持續(xù)金融標準體系打下了基礎(chǔ)。

第四，制定適用于歐洲大市場的規(guī)則和標準并將之對外推廣是歐盟推進綠色轉(zhuǎn)型的重要努力方向，也是塑造歐洲“軟實力”的典型做法之一。歐盟層面一直重視制定適用于歐洲大市場的統(tǒng)一的經(jīng)濟規(guī)則與技術(shù)標準，這一點在推動綠色轉(zhuǎn)型方面表現(xiàn)尤其突出。例如，在汽車尾氣排放方面，歐盟層面自1992年起開始制定統(tǒng)一標準以取代成員國各自為政的狀況。值得關(guān)注的是，歐盟特別重視參與和引領(lǐng)國際環(huán)境與氣候行動。通過多邊與雙邊途徑對外推廣歐盟內(nèi)部規(guī)則與標準成為歐盟擴大自身影響力的重要抓手。多年來，歐盟的諸多綠色規(guī)則與標準都已成為事實上的國際規(guī)則與標準。前文述及的歐標汽車尾氣排放標準已被廣大發(fā)展中國家沿用或借鑒，歐盟碳排放交易體系的規(guī)則也成為不少國家設計碳市場的重要參考。此外，歐盟還力爭在制定綠色金融的國際標準方面發(fā)揮主導作用。

總之，通過以上舉措“多管齊下”，歐盟推進綠色轉(zhuǎn)型成效顯著。歐洲企業(yè)也憑借“先行一步”的優(yōu)勢和歐盟對外推廣規(guī)則與標準帶來的便利條件，將最初來自綠色轉(zhuǎn)型的被動的成本壓力逐步轉(zhuǎn)化為自覺的創(chuàng)新動力，并且在技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量、企業(yè)ESG（環(huán)境、社會、治理）綜合管理等方面都走在了世界前列。可以說，未來歐盟進一步推進綠色轉(zhuǎn)型既擁有豐富的治理經(jīng)驗，也具備了相對堅實的民意與技術(shù)基礎(chǔ)。

新一屆歐盟委員會的綠色轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及其落實前景

2019年底上任的新一屆歐盟委員會將綠色發(fā)展確定為最優(yōu)先日程之一，其上任伊始即出臺了加快推進綠色轉(zhuǎn)型的“歐洲綠色協(xié)議”。此后又于2020年3月發(fā)布了“旨在打造具有全球競爭力的綠色與數(shù)字歐洲的新產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略”，正式提出加快推進綠色轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型的“雙轉(zhuǎn)型”戰(zhàn)略。為加快落實“歐洲綠色協(xié)議”，歐盟委員會于2021年7月公布“適應55”（Fit for 55）一攬子立法與政策提案，設定了到2030年將歐盟溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上減少55%的階段性目標。目前，歐盟各界正在就“適應55”一攬子提案開展討論，相關(guān)政策與措施將陸續(xù)落地實施。與此前相比，新一屆歐盟委員會推進綠色轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略舉措呈現(xiàn)出以下趨勢：

大幅“加碼”氣候與能源目標，強調(diào)將“可持續(xù)性”融入所有政策當中。根據(jù)歐盟環(huán)境署2021年10月發(fā)布的報告，2020年，歐盟整體上實現(xiàn)了“歐洲2020戰(zhàn)略”所設定的目標，在溫室氣體減排方面還超額完成了任務。實際上，在新冠肺炎疫情暴發(fā)前的2019年，相關(guān)指標已預示歐盟將如期達成上述目標。換言之，歐盟綠色轉(zhuǎn)型的成果主要源于長期努力，而非疫情造成的臨時性指標波動。正是基于這一判斷，歐盟在“歐洲綠色協(xié)議”中提出，到2050年實現(xiàn)溫室氣體凈零排放的宏偉目標，此后又通過“適應55”一攬子提案將2030年減排目標由此前確定的40%大幅提升至55%。為實現(xiàn)上述目標，“歐洲綠色協(xié)議”特別強調(diào)要重新思考如何確保經(jīng)濟、大規(guī)模基礎(chǔ)設施、工業(yè)生產(chǎn)與消費、交通運輸、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與加工、建筑、稅收、社會福利等領(lǐng)域的發(fā)展符合綠色轉(zhuǎn)型需要，切實將“可持續(xù)性”融入所有政策的制定與執(zhí)行當中。

加大公共財政投入，同時加快發(fā)展綠色金融。歐盟著力從多方面加大公共財政投入，旨在以此引導和帶動綠色金融發(fā)展，主要舉措包括：歐盟委員會要求歐盟新一輪多年度財政預算（2021年—2027年）中至少有25%用于應對氣候變化，此外歐盟碳排放交易市場拍賣收入的20%也將劃入歐盟預算，并用于支持綠色項目；歐盟第九科研框架計劃，也即“地平線歐洲”計劃專門指定超過200億歐元用于支持氣候變化、能源、可持續(xù)交通、自然資源等領(lǐng)域的研發(fā)創(chuàng)新；2021年—2027年，“投資歐盟”基金（InvestEU Fund）中至少30%將用于綠色投資項目，該基金特別注重與歐盟成員國政策性銀行的合作，鼓勵成員國綠色金融發(fā)展；為應對新冠肺炎疫情，歐盟于2020年7月出臺了金額達7500億歐元的“下一代歐盟”基金，規(guī)定其中2500億歐元將以歐盟委員會名義發(fā)行綠色債券籌資，并用于支持環(huán)境與氣候項目；歐洲投資銀行于2020年11月發(fā)布“氣候銀行路線圖”，計劃到2025年將其綠色貸款比重提高至50%。

注重以數(shù)字轉(zhuǎn)型支撐綠色轉(zhuǎn)型。歐盟要實現(xiàn)2030年和2050年氣候與能源目標，必須進一步提升資源能源使用效率、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、發(fā)展可再生能源、構(gòu)建可持續(xù)交通，而這些都離不開大數(shù)據(jù)、人工智能、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能電網(wǎng)等數(shù)字技術(shù)的發(fā)展應用。對此，“歐洲綠色協(xié)議”明確提出，歐盟委員會將全力支持釋放數(shù)字轉(zhuǎn)型帶來的所有益處，以促進生態(tài)轉(zhuǎn)型，其中首要任務是增強歐盟及其成員國預測和應對環(huán)境災害的能力。當前，歐盟委員會正計劃以適當機制匯聚歐洲科研機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界的頂尖人才，共同建立一個精準的數(shù)字化地球模型，以便跟蹤觀察地球的顯著生態(tài)變化，及時預測并應對重大自然與環(huán)境災害。

以多邊機制和雙邊經(jīng)貿(mào)協(xié)定為載體推動綠色規(guī)則與標準對外推廣，同時通過單邊政策與立法搶占綠色貿(mào)易規(guī)則制定主導權(quán)。在“歐洲綠色協(xié)議”中，歐盟強調(diào)要夯實其在綠色轉(zhuǎn)型方面的榜樣形象，同時結(jié)合外交、對外貿(mào)易、發(fā)展援助等政策，繼續(xù)扮演全球綠色發(fā)展倡導者的角色。在多邊層面，歐盟提出將繼續(xù)支持《巴黎協(xié)定》，幫助發(fā)展中國家更新和落實“國家自主貢獻”。在雙邊層面，歐盟將《巴黎協(xié)定》作為所有全面貿(mào)易投資協(xié)定的核心要素，大力“輸出”其綠色規(guī)則與標準。例如，在“中歐全面投資協(xié)定”（CAI）談判過程中，歐盟始終強調(diào)協(xié)定要涵蓋環(huán)境和氣候承諾。在單邊政策與立法方面，歐盟通過“適應55”一攬子計劃提出全球首個利用貿(mào)易政策應對“碳泄漏”風險的政策工具，即碳邊境調(diào)節(jié)機制（CBAM）。該機制的核心內(nèi)容是自2023年起對部分進口產(chǎn)品征收碳邊境稅。

需要看到，雖然歐盟繼續(xù)推進綠色轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)較好，但是也面臨挑戰(zhàn)。首先，當前的能源危機加劇了歐盟內(nèi)部有關(guān)能源政策的意見分歧。進入2021年以來，隨著世界經(jīng)濟由疫情中逐步復蘇，全球能源供需不匹配導致能源價格飆升。鑒于可再生能源儲能技術(shù)短期內(nèi)難以取得重大突破，同時風電等可再生能源產(chǎn)業(yè)制造商面臨供應鏈瓶頸和原材料價格上漲等困難，部分成員國開始批評歐盟放棄化石燃料與核能的政策過于激進，主張放緩發(fā)展可再生能源。此外，2022年2月爆發(fā)的俄烏沖突導致歐盟與俄羅斯關(guān)系急劇惡化，這使得歐盟不得不面對自俄羅斯天然氣進口供應或?qū)⒅袛嗟默F(xiàn)實威脅，包括德國在內(nèi)的多個成員國正討論重啟核電與煤電，以彌補正在擴大的能源缺口。其次，歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機制的立法與實施前景存在不確定性。當前國際上對該機制存在不少質(zhì)疑，認為其違反了WTO非歧視原則，也不符合聯(lián)合國氣候公約的“共同但有區(qū)別的責任”原則，甚至認為該機制是偽裝成氣候措施的貿(mào)易保護主義手段。當然，歐盟過去幾十年的發(fā)展經(jīng)驗表明，這些暫時性的困難不會從根本上改變其繼續(xù)推進綠色轉(zhuǎn)型的大方向。

歐盟綠色轉(zhuǎn)型經(jīng)驗的啟示

當前，我國正處于推進綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期。2021年10月，《中共中央國務院關(guān)于完整準確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》和《2030年前碳達峰行動方案》發(fā)布。這兩個文件進一步明確了全社會“減碳”目標，確定了宏觀層面的工作原則，并且對各行業(yè)、各地區(qū)“減碳”工作作了初步部署。為更好地落實上述《意見》和《方案》，加快推進我國綠色轉(zhuǎn)型，我們可從歐盟的發(fā)展經(jīng)驗中獲得一些啟示與借鑒。

加強立法和框架性政策引導，將“可持續(xù)性發(fā)展”融入所有政策的制定與執(zhí)行中。歐盟自1980年代起至今始終強調(diào)將環(huán)境保護和可持續(xù)性融入所有政策的制定與執(zhí)行當中，并且特別重視通過立法和各類框架性政策確保其貫徹。這種做法對于培育政府部門、產(chǎn)業(yè)界和民眾的綠色發(fā)展理念十分重要。我國在《2030年前碳達峰行動方案》中提出，“將碳達峰貫穿于經(jīng)濟社會發(fā)展全過程和各方面”，未來各地區(qū)、部門、行業(yè)、領(lǐng)域應當積極通過立法和框架性政策確保將“可持續(xù)發(fā)展”作為制定發(fā)展規(guī)劃的優(yōu)先項，最大程度地促進各項經(jīng)濟社會目標與可持續(xù)發(fā)展目標的協(xié)同，培育全社會的綠色發(fā)展理念。

加快發(fā)展與完善全國碳交易市場，逐步將一些高碳排放行業(yè)納入其中。目前我國全國碳交易市場剛剛起步，未來應當更深入研究和合理借鑒歐盟等成熟經(jīng)濟體的碳排放交易體系建設經(jīng)驗，加速出臺相關(guān)法律法規(guī)，完善相關(guān)行業(yè)的碳排放監(jiān)測、審查、核算、信息披露要求。目前全國碳交易市場僅涵蓋電力行業(yè)，未來應適時擴大覆蓋范圍，尤其是將歐盟碳邊境調(diào)節(jié)機制擬覆蓋的水泥、電力、化肥、鋼鐵和鋁等高碳排放行業(yè)納入其中，便于通過雙邊協(xié)議等方式推動我國全國碳市場與歐盟碳市場兼容對接，增加可在歐盟進行碳價抵扣的產(chǎn)品范圍，減少我國企業(yè)對歐出口的不確定性，為我國各行業(yè)參與國際碳市場創(chuàng)造條件。

大力促進綠色投融資，加快構(gòu)建與完善綠色金融體系。近幾年我國綠色金融發(fā)展較快，在諸多方面逐漸躋身全球引領(lǐng)者行列，但在綠色金融體系構(gòu)建方面，歐盟仍有不少經(jīng)驗值得我們參考。例如，2020年我國成立了國家綠色發(fā)展基金，未來該基金要更好地發(fā)揮綠色金融體系的“龍頭”作用，充分帶動私人部門綠色投融資活動，歐洲投資銀行和德國復興信貸銀行等歐盟政策性銀行的綠色金融實踐值得參考。我國還可借鑒歐盟經(jīng)驗，將氣候與環(huán)境風險納入金融監(jiān)管體系，逐步建立和完善符合我國國情且與國際接軌的統(tǒng)一的綠色金融/可持續(xù)金融標準體系。

深度參與全球綠色治理與綠色轉(zhuǎn)型合作。當前歐盟正在推進的碳邊境調(diào)節(jié)機制立法表明，“綠色”或?qū)⒊蔀樾碌馁Q(mào)易投資壁壘。作為最大的發(fā)展中國家，我國應在加快自身綠色轉(zhuǎn)型的同時主動參與全球綠色治理體系建設，堅持公平原則、“共同但有區(qū)別的責任”原則和各自能力原則，積極聯(lián)合發(fā)展中國家在WTO綠色貿(mào)易規(guī)則制定中維護自身正當權(quán)益。此外，還應與歐盟積極開展綠色經(jīng)貿(mào)、技術(shù)與金融合作，將“中歐綠色伙伴”做實做強。中歐加強對話與合作，有助于兼顧不同發(fā)展階段國家的差異與訴求，為構(gòu)建發(fā)達國家與發(fā)展中國家都能接受的公平、合理、有效的全球綠色發(fā)展規(guī)則和標準體系做出貢獻。

（作者為中國社會科學院歐洲研究所研究員，歐洲經(jīng)濟研究室主任）

【參考文獻】

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③莊貴陽：《歐盟溫室氣體排放貿(mào)易機制及其對中國的啟示》，《歐洲研究》，2006年第3期。

④European Environment Agency (EEA). Trends and Projections in Europe 2021. EEA Report. Nov 13, 2021.

⑤EIB Group. EIB Group Climate Bank Roadmap 2021-2025. November 2020.

責編/馬寧遠 美編/宋揚

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