摘 要:社會中復雜性和不確定性的增長是客觀的、必然的，其帶來的是新的更高層次的全球化。我們要因應這一趨勢深化要素市場化改革，不斷提升自身適應復雜性和不確定性的能力。具體而言，要充分發揮價格機制和企業家的作用，在協同提升專業能力和治理能力的基礎上，實現剩余控制權和剩余索取權的統一，推動經濟發展質量變革、效率變革、動力變革。

關鍵詞:要素市場化 剩余索取權 價格機制

【中圖分類號】F124 【文獻標識碼】A

4月9日，《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》（以下簡稱《意見》）對外公布。這既是全面貫徹落實黨的十九大精神和黨的十九屆四中全會精神的一項重大改革部署，又是應對自新冠肺炎疫情發生以來國內外經濟形勢變化的一項重要舉措；既有戰略性，又有及時性。尤其是在當前新冠肺炎疫情加速經濟社會新趨勢的關鍵時點，深化要素市場化配置改革，更有助于我們抓住新趨勢帶來的新機遇，以自我完善、自我提高、自我革新實現更高質量的發展。

背景：日益復雜和不確定的環境

習近平總書記曾多次強調，當今世界正處于百年未有之大變局。在筆者看來，這個“大變局”蘊含著一個非常重要的趨勢——社會復雜性和不確定性程度的不斷提升。伴隨著科技進步和制度創新，經濟領域出現了資產專用性降低、生產個性化提高等新趨勢，全世界都面臨著經濟結構調整和轉型升級，以及生產要素重新組合等重大課題。

復雜性和不確定性的增長是客觀的、必然的，因此降低、分散、消除復雜性和不確定性的基本思路是不正確的[1]。近日，有媒體披露，美國、日本等國家擬資助本國企業撤離部分經濟體，以降低自身對其他經濟體的依賴。這種試圖通過推進制造業“回國”來降低和分散本國經濟不確定性的做法，其結果是可想而知的。事實上，面對日益復雜和不確定的環境，我們要做的不應是降低、消除甚至逃避，而是更加積極地去適應甚至是利用這些高度復雜性和高度不確定性的條件，通過各類生產要素的更專業使用、更科學組合來釋放更大的系統收益。

當前，我國正處于“三期疊加”階段，結構性、體制性、周期性問題相互交織，這加劇了這種復雜性和不確定性對我國社會經濟發展的影響。黨的十九大報告作出了“中國特色社會主義進入新時代”的重大判斷，指明了我國發展新的歷史方位和中華民族偉大復興的前進方向。同時，還強調了“兩個沒有變”，即我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段的基本國情沒有變；我國是世界最大發展中國家的國際地位沒有變。在美國、日本等發達國家主導制造業“回國”的背景下，我國經濟發展的“剩余”或者利潤會減少，大多數人為獲得“剩余”或者利潤將會更加“辛苦”。此時，深化要素市場化配置改革，就是要讓這種“辛苦”變得更加有意義、更加有價值。

“辛苦”，一方面是因為我們面臨的困難和挑戰十分嚴峻，但更重要的是我們在走“上坡路”。從現實發展來看，我們一方面要自力更生研發核心技術，另一方面還要“刀刃向內”“苦練內功”，提高各類生產要素的配置效益和效率。客觀上說，社會復雜性和不確定性的增長，使得任何個人和集體，越來越無法作為一個相對封閉的實體而存在，開放是必然趨勢，合作是必然選擇。而暫時的“逆全球化”現象背后孕育著的，是新的更高層次的全球化。因此，我們要抓住重大歷史發展機遇，在自我加壓全面深化改革，特別是深化要素市場化改革的同時，更大力度推進全方位高水平對外開放，以在未來多種發展模式的競相迸發中占據一席之地，實現更高質量的發展。

一般來說，受文化和理念的影響，制度變革往往始于“邊際”。這一“邊際”是指制度在某些領域由于執行成本太高而帶來的變通“余地”；且始于“邊際”的變革也往往更容易成功[2]。我們黨在領導人民走向偉大復興的過程中，在推進馬克思主義中國化的過程中，尤其注重同中華傳統文化精華相融合、與中國具體實踐相結合。改革開放40多年一個非常重要的成就，就是啟動了“邊際”上的變革，表現為理性人意識的普及、企業家精神的覺醒以及主人翁意識和共同體意識的復蘇[3]。因此，要素市場化改革應特別注意發現并利用這些“邊際”，否則可能會引起收入分配、乃至整個價格體系的震動。這也是《意見》特別強調分類施策、循序漸進兩大原則的重要原因。

在當前新冠肺炎疫情帶來更大不確定性的情況下，這一“邊際”也變得更大，并且在很多難點領域出現了松動。比如，在當前情況下，增加醫生收入、補齊公共衛生短板，相比過去而言更容易推進。當然，我們更多面對的是“邊際”在不同地區的差異性。以農村土地為例，很多專家學者建議盡快賦予農民更多權能、推進城鄉土地平權、真正明確和給予農民以土地使用財產權等，但在實施的方法步驟上也存在差異[4-8]。筆者認為，農村土地的市場化改革，要依托當地的條件。條件成熟的地方，應當鼓勵推行。但對于部分地區的農民來說，土地仍然承載著安全或者保障功能，其背后是農民工對辛苦工作和較低工資的較高忍耐度。一旦農民出售了土地，可能會引發薪酬體系、利潤結構、社會保障體系的重大變化。另外，條件不成熟的，并不代表什么都不能做。全面深化要素市場化配置改革，一個重要的任務就是要為變革創造條件。

核心：實現剩余控制權與剩余索取權的統一

《意見》強調要促進要素自主有序流動，推動要素配置實現效益最大化和效率最優化。因為要素總是流向“剩余”的，所以促進要素自由有序流動、提升要素配置效益和效率，實質就是使“剩余”的規模和結構更加合理。當前，我國經濟的“剩余”相對量偏低，即相對于資產偏少，且有進一步降低的風險；經濟結構也亟待改善。以2019年財富世界500強為例，2019年世界500強平均利潤為43億美元，而我國上榜企業（不計臺灣地區企業）的平均利潤僅僅為35億美元，平均凈資產收益率是9.9%，低于美國企業的15%，也低于全球平均的12.1%；而且其中有近半數利潤來自銀行，銀行業之外的大公司利潤水平與美國相比差距顯著。

此外，我國企業總體上還處在全球產業鏈中低端，有相當一部分“剩余”依賴掌握核心技術的外資企業。受新冠肺炎疫情和經貿摩擦影響，部分外資企業可能與我國企業“脫鉤”，我們還將面臨一部分“剩余”損失風險。在技術條件短期難以改變的情況下，一方面要繼續擴大對外開放，盡可能多地留住“剩余”，同時這也是《意見》強調要與對外開放有機結合的重要原因，如主張暢通海外科學家來華工作通道、主動有序擴大金融業對外開放、支持國際科技創新合作等；另一方面要向內加壓，抓住這次“不確定性”背后的發展機遇，全面深化要素市場化配置改革，實現“剩余”或利潤的市場化分配，實現剩余控制權與剩余索取權的統一，降低交易費用，激勵創造新的系統收益。更進一步說，在技術既定的情況下，制度往往是決定的因素。因此，《意見》實施的核心應當在制度層面，即為實現剩余控制權與剩余索取權的統一創造條件。

鑒于剩余控制權的主體性更強，更難以被外力所操控，因此，改革的側重點應當放在剩余索取權上。這也與我國的現狀吻合，如普遍存在醫生、科技工作者、教師等群體薪酬偏低現象。索取的對象，一方面源自節省的交易費用，另一方面源自新增的系統收益。而且，隨著經濟社會的發展，新增系統收益將是更主要的，并更多地依賴個性化勞動或知識。如何分配這些系統收益，也將成為一個社會制度設計的核心內容。這也是《意見》特別突出提高勞動報酬在初次分配中的比重、全面貫徹落實以增加知識價值為導向的收入分配政策的重要原因。

個性化帶來系統收益的同時，也產生了更大的復雜性和不確定性。這就給衡量個性化勞動或知識的價值，乃至其他要素的價值，帶來了新的難題。我們一方面可以借助更專業的技術，另一方面可以借助價格機制。前者是按照要素的自然屬性進行的絕對的度量，準確但難度很大；后者則是按照要素的社會需求進行的相對的度量[9]，相對準確且更經濟。后者的關鍵實施主體是企業家。因為當確定每一個人的投入對總的產出所作的“邊際”貢獻太困難的時候，處于分工中的人們會“選擇”一個人來承擔“測不準”所產生的風險，這個人就是企業家。

這里所說的企業家，不僅是指企業的所有者，還包括具有“企業家精神”的人。《意見》雖然沒有提企業家，但是對于激發科技人員創新潛力的一系列舉措，目的就是要激發他們的“企業家精神”。過去的大規模生產推動了企業家與科學家的專業分工，現在和未來的個性化生產將會促使科學家與企業家的角色合一。

方式：要素價格市場化

面對復雜性和不確定性，企業家也無法獲得全部信息。這時就需要借助價格機制。價格具有傳遞信息、提供激勵、分配收入的作用，我們只需要知道重要的信息就足夠了。從具有典型“信息不對稱”的信任品來說，一個商品不是信任品，并不是說我們對這個商品無所不知，而是那些我們一無所知的信息并沒有那么重要，甚至根本沒必要知道。以維修服務和食品安全這兩個典型的信任品為例，我們不懂電視的維修，但我們可以購買基本不出故障的液晶電視；我們去餐館吃飯，也不會特意查驗食品是否安全。維修和食品安全的信息，已經不在考慮范圍之內，我們更關注畫質和美味。這個過程，本身就隱含著要素的流向。因此，未來度量的主要手段，更多的將是制度手段，而非技術手段。作為制度手段的核心——價格機制，是企業家發揮作用的重要前提。這也是《意見》專門用一部分來強調加快要素價格市場化改革的重要原因。

需要強調的是，價格機制的相對度量，不是“模糊”地度量，而是建立在專業化的基礎之上的。專業化仍然是我們適應復雜性和不確定性的重要手段。因此，價格機制的有效運作，雖然使得技術手段，如檢驗檢測，變得相對不再那么重要和必要。但是，作為專業化的一個重要方面，技術進步是哪些要素能夠成為資源、哪些要素的組合能夠獲得“剩余”的決定因素，是影響和改變制度的重要力量。因此，在全面深化要素市場化改革過程中，既要提高專業能力，又要提高治理能力。其中，專業能力是基礎，主要參與主體是企業家；治理能力是關鍵，需要多主體參與。

在此，筆者將重點談治理能力的提升。我們知道，《意見》主要談及五大要素，即土地、勞動、資本、技術和數據。其中第五大要素——數據，筆者更傾向于將其連同要素價格市場化改革和《意見》本身，合稱為“制度”要素。不僅“數據”，整個“制度”要素對其他要素效率也具有倍增作用。因此，無論是“技術企業家”，還是“制度企業家”，對于要素市場化改革來說，都是至關重要的。而其核心，就是要把握好剩余控制權與剩余索取權統一的平衡點。尤其是在政府治理資源相對較少的情況下，把握平衡點、激發其他參與主體的治理積極性，顯得更為緊迫和重要。

把握這一平衡點，首先要推動要素的使用在較高水平實現細分，如勞動分工。這是供給多元化的基礎，也是滿足人民更美好生活需要的前提。《意見》重申了最低工資制度，雖然有些經濟學家認為這不利于低收入階層，但也要看到它在推進分工、提高勞動生產率方面的積極作用。其次要推動技術創新，尤其是集中力量突破關鍵領域技術創新，為要素的流動創造“余地”。要素實現自主有序流動的前提是先進技術發展所帶來的“余地”。這一“余地”也是前面提到的“較高水平”的來源。沒有這一“余地”，勞動分工和競爭只可能會帶來零“剩余”。再次，要素配置效益和效率的衡量，要考量如何將庫存能力轉化為生產能力。去庫存的最好方式不是減少庫存，而是將庫存轉化為生產能力。舉例來說，當疫情來臨時，口罩的生產能力如何滿足擠兌需求，從長期看可以發展3D打印技術等，從中短期看就是通過價格機制提升要素配置效益和效率。最后，要素的自主有序流動，要依托對多樣化需求的有效管理。這種管理不是壓制需求，而是引導需求。因為人民多樣化的需求不是混亂的，而是有規律的。這種引導，恰是對這種規律的認識和把握。新冠肺炎疫情發生以來，我國很多城市推出網上預約或搖號購買口罩等特殊政策，某種程度上暴露了這些城市并不掌握口罩的有效需求，從側面也反映出各級地方政府對公共衛生服務的有效需求并不了解和掌握。因此，要想提高公共衛生資源要素的使用效率，就要利用好市場機制這一管理需求的最經濟有效的方式。其他領域的需求管理亦是如此。

【本文作者為中央財經大學政府管理學院教授】

注釋

[1]張康之：《走向合作制組織：組織模式的重構》,《中國社會科學》，2020年第1期，第47-63，205頁。

[2]汪丁丁：《制度創新的一般理論》，《經濟研究》，1992年第5期，第69-80頁。

[3]王文娟：《推進國家治理現代化要強化三個轉變》，《國家治理》，2019年第39期，第25-28頁。

[4]劉守英：《農村“三塊地”試點與土地制度改革的可能路徑》，《中國人民大學學報》，2019年第1期，第1頁。

[5]周天勇：《深化土地體制改革與理順經濟運行》，《學術月刊》，2020年第2期，第30-43頁。

[6]劉銳：《〈民法典（草案）〉的土地經營權規定應實質性修改》，《行政管理改革》，2020年第2期，第11-17頁。

[7]黨國英：《論城鄉社會治理一體化的必要性與實現路徑 --關于實現“市域社會治理現代化”的思考》，《中國農村經濟》，2020年第2期，第2-13頁。

[8]李懷：《傳統農區宅基地“三權分置”的權能實現與推進路徑》，《新視野》，2020年第2期，第54-61頁。

[9]盛洪：《生產性努力的增長——論近、現代經濟發展的一個原因》，《現代制度經濟學》（下卷），北京：中國發展出版社，2009年，第241-256頁。

責編：蔡圣楠 / 賀勝蘭

聲明：本文為《國家治理》周刊原創內容，任何單位或個人轉載請回復國家治理周刊微信號獲得授權，轉載時務必標明來源及作者，否則追究法律責任。