【摘要】 形式主義、 官僚主義問題古已有之，其本質(zhì)就是官員追求個(gè)人利益最大化、個(gè)人投入最小化。官員是國(guó)家和民間的接口，如果沒有適當(dāng)?shù)闹贫茹Q制，官員都成為職業(yè)官僚、職業(yè)的形式主義者，最終的結(jié)果就是國(guó)家失去治理的功能。官僚制度一旦形成，即帶來了形式主義、官僚主義，這是與官僚制度共生的，必須靠外來的力量鉗制。中國(guó)歷史上對(duì)治理形式主義、官僚主義有過很多積極的探索。監(jiān)督制度能有效發(fā)揮鉗制作用，監(jiān)督主體可以是同僚、媒體，也可以是民眾。

【關(guān)鍵詞】中國(guó)歷史  形式主義  官僚主義  官僚制度  經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)

【中圖分類號(hào)】 D621                          【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2018.05.004

形式主義、官僚主義是全球性的難題。不光在中國(guó)，凡是有官僚體制，或者說科層制的國(guó)家，都存在這個(gè)問題。形式主義、官僚主義問題古已有之，可以說是隨著官僚制度建立便出現(xiàn)并且綿延至今的沉疴痼疾。

形式主義、官僚主義在中國(guó)歷史上的具體表現(xiàn)

形式主義與官僚主義在中國(guó)歷史上是成對(duì)出現(xiàn)的。官僚主義在空間上表現(xiàn)是：某個(gè)縣、地、省、中央部委出現(xiàn)管理的空白，特別是在管轄交接地帶常常處于無(wú)人負(fù)責(zé)的狀態(tài)，這是特別典型的官僚主義，因?yàn)樵谥贫壬虾茈y有足夠的彈性或者交叉使得這些行政上的邊緣地帶被完全覆蓋，這也是分工制、責(zé)任制、專業(yè)化的制度設(shè)計(jì)造成的。

官僚主義在時(shí)間上的表現(xiàn)是：處置推諉滯后、“公事公辦”。比如某地發(fā)生洪水，本應(yīng)在二十四小時(shí)內(nèi)馬上采取應(yīng)急措施，但屬地官員卻兩天后才著手處理，雖然也做了，但是實(shí)際效果卻大打折扣。所謂的“公事公辦”就是官員的職責(zé)是有時(shí)間段的，只在規(guī)定的工作時(shí)間內(nèi)處理有限的政務(wù)，不在工作時(shí)間內(nèi)就一概不管。

形式主義的表現(xiàn)即瞞上騙下，歷史上的典型案例有很多，一是“捏報(bào)”，明清實(shí)行糧價(jià)奏報(bào)制度，清代的地方官每隔10天要向朝廷奏報(bào)當(dāng)?shù)丶Z價(jià)，制度本身是很好的，但是信息來源無(wú)處可查，常出現(xiàn)奏報(bào)的糧價(jià)一年都不變。這種“捏報(bào)”還體現(xiàn)在人口、田畝的奏報(bào)上。

二是“捏災(zāi)”，這在清代很多官方文牘里都有記錄。浙江、江蘇、太湖一帶相對(duì)富庶的地區(qū)，竟然是報(bào)災(zāi)頻度最高的地區(qū)。因?yàn)?ldquo;捏災(zāi)”可以兩頭討好，一頭可爭(zhēng)取朝廷對(duì)本地區(qū)免稅，官員省去了收稅的麻煩，利于自己；一頭可以討好民間，百姓免稅后收入增加。“捏災(zāi)”的結(jié)果雖是官民同樂，卻坑了朝廷。

三是“捏報(bào)民訟”。在清代，老百姓到縣級(jí)官府衙門申訴，有一半以上的訴訟案件被直接打回。官府上半年開門收案，下半年關(guān)門處理案件。小案則一律退回鄉(xiāng)間，由長(zhǎng)老、鄉(xiāng)紳介入解決。這是因?yàn)槿绻賳T盡心處理每起訴訟，訴訟記錄會(huì)進(jìn)入吏部、戶部檔案，訴訟的數(shù)量則直接影響官員升遷，訴訟過多說明當(dāng)?shù)孛耧L(fēng)不佳，從而影響仕途。

不管是“捏報(bào)”“捏災(zāi)”還是“捏報(bào)民訟”，其共同的規(guī)律就是官員追求個(gè)人利益最大化、個(gè)人投入最小化。應(yīng)付上級(jí)，應(yīng)付民間，從而自己得益，達(dá)到官吏個(gè)人、民間和上級(jí)的三維均衡。官員是國(guó)家和民間的接口（interface），如果沒有適當(dāng)?shù)闹贫茹Q制，官員都成為職業(yè)官僚、職業(yè)的形式主義者，最終的結(jié)果就是國(guó)家失去治理的功能。

中國(guó)歷史上應(yīng)對(duì)形式主義、官僚主義的有效舉措

為了最大程度上鉗制形式主義、官僚主義，中國(guó)歷朝歷代都做過一些積極的嘗試和探索，其中效果較好的主要有以下這些：

一是地方自治。村舍一級(jí)的地方自治一直延續(xù)到1949年。按照明清的法律，縣一級(jí)官員不經(jīng)允許不得擅自進(jìn)入村莊，村莊不設(shè)官，縣是最后一級(jí)行政管理機(jī)構(gòu)。村莊的管理辦法就是長(zhǎng)老制，而并非民主選舉，一般是有資格的鄉(xiāng)民輪流坐莊，主要以年紀(jì)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，中農(nóng)以下階層的人因?yàn)楦N近普通百姓生活而常常被選中。因此基層的行政單元不存在官僚主義、形式主義。

二是官吏考核。考核制度成為定則肇始于唐代的“九品中正”制。清代則主要采用“磨勘制”，即對(duì)官員進(jìn)行3年一次的評(píng)定，評(píng)定成績(jī)決定官員晉升、留用或降級(jí)。這個(gè)考核制度非常重要，由當(dāng)時(shí)的吏部全權(quán)負(fù)責(zé)官員的選拔、任命、考核，通過這種制度也的確能篩選到真正的人才，比如曾國(guó)藩就通過磨勘制度在十年之內(nèi)從地方直接晉升到了中央六部。

三是注重個(gè)人操守，即孔教宣揚(yáng)的修身、齊家、治國(guó)、平天下。在利益的沖突和誘惑下，主要是看個(gè)人操守能否抵御各種侵蝕。孔教認(rèn)為人的思維決定人的存在和行為，要求官員的個(gè)人操守是以民為子、以社稷為家。這是非法治國(guó)家應(yīng)對(duì)官僚主義最理想的辦法，因?yàn)樗蚱屏斯賳T追求三維平衡的理念，變利己為利他，官僚主義就失去了存在的基礎(chǔ)。所以孔教被歷朝歷代選為主要的意識(shí)形態(tài)是完全有道理的，這是滅官僚主義于內(nèi)源。

其他的還有人為制造的激勵(lì)機(jī)制，朝廷在力所能及的范圍內(nèi)撥出一點(diǎn)利益來給官員。比如清代的高薪養(yǎng)廉，專門針對(duì)省以下的地方官。省級(jí)主要官員一年的薪資是一百兩白銀，如果考核評(píng)價(jià)優(yōu)秀，獎(jiǎng)勵(lì)可以達(dá)到薪資的一百倍，清代的養(yǎng)廉銀是國(guó)家開支的很大一部分。

與激勵(lì)制度相對(duì)的有懲罰制度，包括降級(jí)、判罪、抄家、滅門、公之于眾，等等。古代中國(guó)二十五史中專門記錄有官吏行為的《循吏傳》和《奸臣傳》（見《明史》），海瑞這樣的清官就可以留名青史，而貪官污吏則遺臭萬(wàn)年。中華民族非常重視氏族名聲，一旦被記入《奸臣傳》則其家族永世不得翻身。因此這種做法成本很低，但其警示作用絕對(duì)有效。

在監(jiān)督制度方面清代的“回避制”“流轉(zhuǎn)制”“彈劾升舉制”，做法相當(dāng)簡(jiǎn)單，效果比較好。“回避制”不允許官員在本籍做官，避免與親朋好友勾結(jié)謀私。“流轉(zhuǎn)制”下官員每三年調(diào)換一地，避免在官僚體制內(nèi)培植幫派。“彈劾升舉制”規(guī)定要求低級(jí)官員監(jiān)督上級(jí)（而非僅僅上級(jí)監(jiān)督下屬），平級(jí)官員互相監(jiān)督，如果被彈劾者情況屬實(shí)，則被彈者丟官，彈劾者直接獲得職務(wù)升遷。清代因?yàn)橛辛藦椲乐贫龋糁蜗鄬?duì)清明。

形式主義、官僚主義產(chǎn)生的根本原因：對(duì)狹義封建制的徹底否定

中國(guó)在秦朝以前盛行封建制，類似中世紀(jì)的西方和江戶時(shí)期的日本。這里說的封建制并非廣義的封建制而是狹義的封建制，即貴族土地占有制、貴族爵位世襲制。貴族土地占有制的優(yōu)點(diǎn)是管理成本非常低，沒有官僚制度因此不存在官僚、形式主義。封建世襲領(lǐng)地是貴族私人的經(jīng)濟(jì)、行政、軍事管理空間，貴族是唯一的所有者；這一制度的缺點(diǎn)是擴(kuò)張非常困難，貴族只有生育足夠多的男性才有擴(kuò)張的可能。

直到秦王嬴政滅六國(guó)、統(tǒng)天下，廢除封建制，開創(chuàng)郡縣制，這是是對(duì)狹義封建制的徹底否定，也是中國(guó)對(duì)人類社會(huì)最大的制度貢獻(xiàn)。秦始皇建立的西方稱之為“帝國(guó)制”的體系是與封建制完全相反的。這里要特別強(qiáng)調(diào)的是：一般把中國(guó)稱之為“封建帝國(guó)”的說法是不準(zhǔn)確的，因?yàn)榉饨ê偷蹏?guó)二者互相排斥，只能二居其一，而不可能兩者兼而有之。如將兩者混同則會(huì)造成概念不清，造成對(duì)中國(guó)歷史的嚴(yán)重誤讀。

秦始皇之所以有如此驚天動(dòng)地的改革，與他的身世密切相關(guān)。秦始皇的父親公子異人因不受國(guó)王寵愛被秦國(guó)發(fā)配到趙國(guó)當(dāng)人質(zhì)，在趙國(guó)窮困潦倒，通過一個(gè)偶然的機(jī)會(huì)結(jié)識(shí)了商人呂不韋，呂不韋有妾名趙姬，呂不韋將有孕在身的趙姬送給了異人，之后生下了嬴政，因此嬴政心里非常清楚他自己是沒有皇族血統(tǒng)的。嬴政13歲即位的時(shí)候沒有真正的血親兄弟可以分封，因此他下定決心廢除封建制，離開血親依賴。

秦始皇建立的中華帝國(guó)不承認(rèn)世襲領(lǐng)地、不承認(rèn)以血緣為基礎(chǔ)而繼承的行政權(quán)。帝國(guó)的官員從民間選拔，不得世襲。帝國(guó)制度下，只有帝王可以世襲。這個(gè)制度被西方學(xué)術(shù)界稱為“官僚君主制”，以區(qū)別于“立憲君主制”（立憲君主制下， 帝王也是世襲，但從未有人將立憲君主制稱為“封建制”）。

帝國(guó)制有利于王朝快速擴(kuò)張領(lǐng)土，帝王可以在社會(huì)上招納任何有能力的但是與王室沒有血緣關(guān)系的人為王朝效力，從而建立官僚制度。中華民族有崇尚讀書的傳統(tǒng)，也是與此有關(guān)，官僚制度使與皇帝沒有血親關(guān)系的普通人能做到“朝為田舍郎、暮登天子堂”，有了社會(huì)升遷機(jī)制，這在狹義封建制下完全不可想象。值得一提的是，15世紀(jì)航海大發(fā)現(xiàn)以后，歐洲人向海外擴(kuò)張建立殖民地，當(dāng)派官發(fā)現(xiàn)貴族不夠用時(shí)，也紛紛采用了中國(guó)的選官—官僚制度，以應(yīng)付突然擴(kuò)大的行政管理需求。

然而，這種選官—官僚制度的社會(huì)成本很高，大大高于狹義封建制。在以文取士的情況下，私人家庭承擔(dān)了官員候選人的教育費(fèi)用。直到17世紀(jì)，中國(guó)大眾識(shí)字率在世界上都是遙遙領(lǐng)先的。而在實(shí)行狹義封建制度的地方，以血緣取士，教育成為多余。歐洲貴族曾經(jīng)是目不識(shí)丁的，日本江戶時(shí)期的大名和將軍也只是粗通文墨。

帝國(guó)制的另一個(gè)缺點(diǎn)是出現(xiàn)了內(nèi)生性的信息不對(duì)稱，中央與地方、地方與民間信息不對(duì)稱。越高官階的長(zhǎng)官，掌握的信息就越窄、越少、越慢、越失真。信息不對(duì)稱可以使官員有機(jī)會(huì)不負(fù)責(zé)任，這也是杜絕消滅官僚主義、形式主義在技術(shù)上不可逾越的鴻溝。雖然秦始皇有高效率高素質(zhì)的軍隊(duì)可以進(jìn)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，但是由于官僚制度不夠健全，沒有任何配套的制度，為了盡可能地減少制度內(nèi)生性信息不對(duì)稱，皇帝每天需要批閱大量的竹簡(jiǎn)，并且四處巡視，結(jié)果秦始皇只能是累死在王位上。

中國(guó)歷史上形式主義、官僚主義的經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)

狹義封建制否定私人經(jīng)濟(jì)，領(lǐng)主占有一切。“普天之下、莫非王土”真正實(shí)施的時(shí)代是秦滅六國(guó)之前。嬴政徹底顛覆了封建的領(lǐng)主制，并且以土地作為吸引軍人效忠、鼓勵(lì)軍人作戰(zhàn)的籌碼，使得土地可以為農(nóng)家私人占有（后來逐步發(fā)展為土地可以買賣，如宋、明、清代）。因此，從秦朝起，中國(guó)的官僚制度已經(jīng)是建立在私人經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上了。土地的農(nóng)家私人占有在17世紀(jì)的西歐、 18世紀(jì)的俄羅斯和19世紀(jì)的江戶日本都是不可想象的。這方面，中國(guó)領(lǐng)先世界2000年。

形式主義、官僚主義的經(jīng)濟(jì)社會(huì)基礎(chǔ)一方面是官員領(lǐng)取朝廷俸祿，或者說是一種“定時(shí)定額領(lǐng)取工資”的制度。官員不作為或者少作為，只要無(wú)人察覺就沒有個(gè)人的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；另一方面是信息不對(duì)稱必然衍生西方稱之為“Principle-agent problem”的“代理人難題”。下級(jí)官員雖然是上級(jí)官員的代理人，由于信息不對(duì)稱的存在，下級(jí)有可能偏離上級(jí)的委托，出現(xiàn)損害委托人利益的現(xiàn)象。對(duì)此，上級(jí)對(duì)下級(jí)又是難以觀察和監(jiān)督的。

正是因?yàn)榇砣穗y題的存在，上級(jí)對(duì)下級(jí)難以監(jiān)督，會(huì)出現(xiàn)很多下級(jí)尋租空間，官員擁有權(quán)力就等于擁有資源，官員可以用權(quán)力尋租，然后到市場(chǎng)兌現(xiàn)。比如明清的“廣東口行”制度，行商操盤市場(chǎng)，官府與行商勾結(jié)尋租，行商直接為之變現(xiàn)。這種信息不對(duì)稱和代理人難題造成的形式主義、官僚主義都會(huì)毫無(wú)例外地暴露在尋租和貪腐問題上。

以激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制積極應(yīng)對(duì)代理人難題

我們回顧歷史可以看到，官僚制度一旦形成，其內(nèi)生的機(jī)制就產(chǎn)生官僚主義、形式主義。全球如此，無(wú)一例外，西方民主也一樣有官僚主義、形式主義的土壤。所以，怎樣“廉政勤政”是所有實(shí)行官僚制度的國(guó)家的共同課題。既然官僚主義和形式主義是與官僚制度共生的，就只能靠官僚制度以外的力量鉗制，用各種激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制，將代理人難題控制在一定范圍內(nèi)。

從域外看，有很多監(jiān)督方式發(fā)揮了這種鉗制作用，如以廉政勤政出名的新加坡實(shí)行的新聞監(jiān)督、言論自由等，有助于實(shí)現(xiàn)民眾對(duì)官員的監(jiān)督、彈劾。對(duì)中國(guó)而言，我們更需要的是對(duì)于社會(huì)、對(duì)于人民的福利、對(duì)于國(guó)家的長(zhǎng)治久安最有效果、成本最低也最符合客觀實(shí)際的選項(xiàng)。

（《學(xué)術(shù)前沿》記者馬冰瑩采訪整理）

責(zé) 編／馬冰瑩

Historical Thoughts on Formalism and Bureaucracy

Deng Gang

Abstract: Formalism and bureaucracy have existed since the ancient time, its essence is that the officials try to maximize their individual interests with the minimal personal inputs. Officials connect the state and the public. If there is no appropriate system restraining them, the officials will become professional bureaucrats and formalists. The final result is that the state loses the function of governance. Once the bureaucratic system is formed, it brings about formalism and bureaucracy, which is symbiotic with the bureaucracy, and must be controlled by external forces. In the Chinese history, there have been plenty of positive explorations on addressing formalism and bureaucracy. The supervision system can play an effective role, and it could be the colleagues, the media, or the people exercising supervision.

Keywords: Chinese history, Formalism, Bureaucracy, Bureaucratic system, Economic and social foundation

鄧鋼（Kent Deng），倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院（LSE）經(jīng)濟(jì)史系教授。研究方向?yàn)榻袊?guó)經(jīng)濟(jì)生活中文人的崛起、近代中國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)史、中國(guó)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)角色等。主要著作有《China's Political Economy in Modern Times: Changes and Economic Consequences, 1800-2000》等。