編者的話：

2015年全國兩會期間，習近平總書記下團 “走基層”，談及了許多關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展的重要方面。在講科技創(chuàng)新問題時，總書記特別提到了“孤島現(xiàn)象”。從馬克思的“科學技術(shù)是生產(chǎn)力”，到鄧小平的“科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，再到今天習總書記提出的“科技創(chuàng)新要避免‘孤島現(xiàn)象’”，科學技術(shù)與生產(chǎn)力諸要素全面滲透和融合，越來越受關(guān)注。而正是立足于頂層設(shè)計的視野和系統(tǒng)統(tǒng)籌的角度，習總書記希望能夠避免整個科技創(chuàng)新體系中的“孤島現(xiàn)象”，提升國家的創(chuàng)新體系整體效能。

那么，我國的科技創(chuàng)新領(lǐng)域究竟存在哪些“孤島現(xiàn)象”？“孤島現(xiàn)象”究竟會給經(jīng)濟發(fā)展帶來哪些負面效應(yīng)？我們對這一主題做了調(diào)查分析，特刊出簡要部分以饗讀者。

總書記兩提 “孤島現(xiàn)象”的深意

十二屆全國人大三次會議上海代表團審議時，習近平總書記提到了要消除科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，希望能夠通過避免“孤島現(xiàn)象”，使創(chuàng)新成果更快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，讓科技創(chuàng)新不斷為經(jīng)濟發(fā)展注入新的能量。

通過對以往習總書記的講話進行梳理，我們發(fā)現(xiàn)，這并不是習總書記第一次提及“孤島現(xiàn)象”這一詞匯。上一次總書記提及“孤島現(xiàn)象”，還得追溯到2013年9月30日中共中央政治局舉行的以實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為題的第九次集體學習上。在主持集體學習時的講話中，總書記提出：“堅持科技面向經(jīng)濟社會發(fā)展的導向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，消除科技創(chuàng)新中的‘孤島現(xiàn)象’，破除制約科技成果轉(zhuǎn)移擴散的障礙，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。”

總書記為何兩次提及科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”？從詞匯的來源看，“孤島效應(yīng)”本是物理學詞匯，用于反映子系統(tǒng)之間缺乏聯(lián)通，從而一旦其中某個子系統(tǒng)出現(xiàn)問題，就會影響整體系統(tǒng)效能的發(fā)揮。將這一詞匯用在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，顯示了總書記對整個科技創(chuàng)新體系關(guān)注的宏觀視野。總書記提到的科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，主要是指在科技創(chuàng)新體系中，某一環(huán)節(jié)或要素與整體的科技創(chuàng)新體系發(fā)生“隔離”，包括科技與經(jīng)濟產(chǎn)出之間的隔離、科技供給與科技需求之間的隔離等。同時，在科技創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)中，每一環(huán)節(jié)較少或很少與其他環(huán)節(jié)進行資源、信息、人員等交流，以至在科技創(chuàng)新體系中形成“閉路循環(huán)”，導致技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技創(chuàng)新效率低下的狀況。

鑒于此概念提出的深遠意義，人民論壇測評中心依現(xiàn)有的公開統(tǒng)計資料，進行梳理和統(tǒng)計，進而探索并分析了我們在科技創(chuàng)新領(lǐng)域可能存在的“孤島現(xiàn)象”，以及這些“孤島”可能帶來的負效應(yīng)。

科技創(chuàng)新能力：研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費的“供給孤島”

一個國家的創(chuàng)新活動主要表現(xiàn)為國家對研究與試驗發(fā)展（R&D，以下簡稱“研發(fā)”）活動的投入。研發(fā)活動投入強度的量化指標，即研發(fā)活動經(jīng)費支出占GDP比重，是國際社會衡量一國或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要標準。按國際通用的標準，該指標小于1%，則反映了一個國家或地區(qū)整體創(chuàng)新能力弱；處于1%-2%之間，則表示該國或地區(qū)具有一定整體創(chuàng)新能力；處于2%-5%之間，則表示該國或地區(qū)整體創(chuàng)新能力相對較強。

根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，1998年，我國研發(fā)費用支出占GDP的比重僅為0.65%，按照國際通用的標準，表明當時我國的科技創(chuàng)新能力還比較弱。至2012年，我國研發(fā)費用占GDP的比重也僅只有1.98%，仍舊不到2%，國家的科技創(chuàng)新能力仍處于落后水平。與同期的美國（2.79%）、日本（3.35%）等發(fā)達國家相比，存在的差距相當顯著。

那段時期，中國企業(yè)利潤率低，缺乏足夠的資金用于開展研發(fā)活動成為中國低技術(shù)進步或粗放型增長等說法背后的主要體現(xiàn)。1998年，我國各級財政的科技撥款僅約為438.6億元，其中289.7億元來自于中央財政，148.9億元來自于地方財政，整體科技撥款占公共財政支出的比重為4.06%。說明在過去很長一段時期，中央政府撥款少，地方政府科技創(chuàng)新積極性不高。這一現(xiàn)象直到2010年后才有了顯著的改觀，主要是由于至2010年，地方財政用于科技撥款的數(shù)額首次超越中央財政撥款，兩者之間的比值為1.04:1，至2013年，這一比值約為1.26 :1。

國家科技創(chuàng)新活動有賴于中央和地方的整體統(tǒng)籌，為此應(yīng)避免中央財政成為研發(fā)經(jīng)費來源的“孤島”。當然，這既要考慮中央財政經(jīng)費的使用效率，同時也要保證地方政府在推進研發(fā)活動中保持相當?shù)姆e極性。

科技創(chuàng)新活動的投入：“資金孤島”“人員孤島”“機構(gòu)孤島”

我國研發(fā)活動呈“孤島”現(xiàn)象，主要概括為研發(fā)活動少而集中。對研發(fā)活動的經(jīng)費投入主要是由少數(shù)行業(yè)和一些大型企業(yè)的重點項目在支撐，研發(fā)活動本身缺乏可持續(xù)性。一旦某些項目終結(jié)，沒有新的重點項目及時跟進，整個研發(fā)活動的投入就會明顯回落。同時，我國的研發(fā)活動類型大量集中在試驗發(fā)展方面，對于創(chuàng)新理論起支撐作用的基礎(chǔ)性研究力度較弱。

資金孤島

我國研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出的來源主要有四個方面：政府資金、企業(yè)資金、國外資金以及其他方面的資金。據(jù)統(tǒng)計，2013年，我國研發(fā)經(jīng)費支出中，政府資金約2500多億元，占總支出金額的21.11%；企業(yè)資金約8837多億元，占總支出金額的74.60%；國外資金約106億元，占總支出金額的0.89%；其他方面的資金約402億元，占總支出金額的3.40%。數(shù)據(jù)比較顯示，企業(yè)資金占研發(fā)經(jīng)費支出的絕對主體地位。

而回溯2003年，在我國研發(fā)經(jīng)費支出中，政府資金所占比重約為80.28%，企業(yè)資金所占比重約為5.22%，國外資金所占比重約為0.43%，其他方面資金所占比重約為14.07%。由數(shù)據(jù)的比較可以發(fā)現(xiàn)，10年前政府出資是研發(fā)活動經(jīng)費的主要來源，“資金孤島”可謂名副其實。

10多年來，企業(yè)資金投入逐漸成為破解科技創(chuàng)新“資金孤島”的主要手段。在以政府投入為主的科技創(chuàng)新活動中，政出多門、權(quán)力分割可能在某種程度上限制政府資金用于研發(fā)經(jīng)費的使用效率，所以讓企業(yè)更多地、積極地參與自主研發(fā)，使科技創(chuàng)新成為企業(yè)的經(jīng)營行為，可以顯著提升資金的組合效率。

當然，為保證企業(yè)資金積極用于研發(fā)活動，并保證高使用效率，需要塑造良好的法律環(huán)境，推動企業(yè)間積極合作又有效競爭的局面形成。10幾年來，我國政府先后頒布一系列法律、法規(guī)，如《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《專利法》《合同法》等。這些法律法規(guī)的實施，將利于我國科技創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化。

環(huán)節(jié)孤島

我國的研發(fā)活動按內(nèi)容環(huán)節(jié)可分為三類，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展。以人員投入定量核算，這三種研發(fā)活動類型呈現(xiàn)顯著的差異。據(jù)統(tǒng)計，2013年，我國全年投入研發(fā)活動的研究人員當量為353.28萬人·年。其中，從事基礎(chǔ)研究的人員當量為223.19萬人·年，占比約為6.32%；從事應(yīng)用研究的人員當量為39.56萬人·年，占比約為11.20%；從事試驗發(fā)展的人員當量為291.40萬人·年，占比約為82.49%。比較三種研發(fā)活動類型的人員投入差異，試驗發(fā)展研究已然成為科技創(chuàng)新活動中的“孤島”。

回顧2003年，我國全年投入研發(fā)活動的研究人員當量僅為20.40萬人·年。其中，從事基礎(chǔ)研究的人員當量占比約為12.75%；從事應(yīng)用研究的人員當量占比約為38.73%；從事試驗發(fā)展的人員當量占比約為48.53%。

通過對比，我們可以發(fā)現(xiàn)研發(fā)活動類型中“環(huán)節(jié)孤島”的現(xiàn)象逐步明顯，大量的研究人員集中在應(yīng)用研究和試驗發(fā)展中，尤其是試驗發(fā)展很大程度被逐步強化。不可否認的是，應(yīng)用研究和試驗發(fā)展更有可能使研究成果快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，但這種變化所產(chǎn)生的孤島效應(yīng)也使基礎(chǔ)研究成為研發(fā)活動中的薄弱環(huán)節(jié)，以至基礎(chǔ)研究成為了科技創(chuàng)新活動中的“洼地”。

機構(gòu)孤島

當前我國研發(fā)活動的主體機構(gòu)主要包括企業(yè)、研究與開發(fā)機構(gòu)、高等學校及其它。2013年我國研發(fā)經(jīng)費支出中，企業(yè)機構(gòu)使用的額度大約是9076億元，占總研發(fā)經(jīng)費支出的76.61%；研究與開發(fā)機構(gòu)使用的額度大約是1781億元，占總研發(fā)經(jīng)費支出的15.04%；高等學校使用的額度大約是857億元，占總研發(fā)經(jīng)費支出的7.23%；其他機構(gòu)使用的額度大約是133億元，占總研發(fā)經(jīng)費支出的1.12%。

而在2003年我國總研發(fā)經(jīng)費支出中，企業(yè)機構(gòu)使用的研發(fā)經(jīng)費占比約為62.38%；研究與開發(fā)機構(gòu)使用的研發(fā)經(jīng)費占比約為25.93%；高等學校使用的研發(fā)經(jīng)費占比約為10.53%。相比10年前，我國當前研究與開發(fā)機構(gòu)所使用的研發(fā)經(jīng)費占比已經(jīng)顯著降低。

我們應(yīng)當認識到，研究與開發(fā)機構(gòu)和高等學校所具備的研發(fā)優(yōu)勢都屬于要素優(yōu)勢，具有基礎(chǔ)性、潛在性的特征，在轉(zhuǎn)為生產(chǎn)力的研發(fā)效率方面，不及企業(yè)研發(fā)機構(gòu)。企業(yè)研發(fā)活動經(jīng)費的顯著增加，印證了10多年來中國制造業(yè)的擴張，不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)規(guī)模上，還體現(xiàn)在企業(yè)的運營效率上。企業(yè)研發(fā)活動增加為中國經(jīng)濟增長的高效率提供了技術(shù)保障。但能否持續(xù)、廣泛、扎扎實實地實現(xiàn)技術(shù)改進，還有賴于整個創(chuàng)新體系中的各種創(chuàng)新主體的協(xié)同配合。這就需要打破大學、企業(yè)與政府之間過去相對封閉的狀態(tài)，使創(chuàng)新與社會生產(chǎn)、生活實際實現(xiàn)更為緊密的聯(lián)系，為推動科技創(chuàng)新提供重要條件。

成果轉(zhuǎn)化：科技創(chuàng)新避免成為經(jīng)濟發(fā)展中的“孤島”

科技創(chuàng)新能否轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟增長率，能否提高經(jīng)濟增長的質(zhì)量是科技要素向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要標準，也是科技創(chuàng)新活動周期中的“最后一公里”。而能否打通這最后一公里，也決定了整個研發(fā)活動在科技創(chuàng)新體系中是否成為“孤島”。

我們對1998-2003年、1999-2004年、2000-2005年、2001-2006年、2002-2007年、2003-2008年、2004-2009年、2005-2010年、2006-2011年、2007-2012年的GDP年均增速和科技進步貢獻率進行了擬合。在剔除了兩個極端的分布點（2005-2010年、2007-2012年）之后，由GDP年均增速和科技進步貢獻率的散點分布，可以看出兩者所表現(xiàn)出來的顯著的相關(guān)性。但擬合的二項式方程也再次說明了科技創(chuàng)新要素對經(jīng)濟增長存在的邊際遞減效應(yīng)（擬合后的二項式方程為：y=-0.0099x +1.107x -19.73，R =0.985）。

第十二屆全國人民代表大會第三次會議上，我國政府提出了2015年經(jīng)濟社會發(fā)展的主要預期目標：國內(nèi)生產(chǎn)總值增長7%左右。如果以GDP增速7%計算，根據(jù)擬合方程測算得出的2015年的科技進步貢獻率應(yīng)為35.43%。而這一貢獻率水平，僅接近于我國在1998-2003年之間的貢獻率水平。

所以，我們應(yīng)當發(fā)現(xiàn)，中國能夠制造出當前世界上大多數(shù)的技術(shù)密集型產(chǎn)品，正因為過去的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整，使得我們可以在一定的技術(shù)水平下實現(xiàn)大規(guī)模的生產(chǎn)。高效率的生產(chǎn)線、現(xiàn)代化的生產(chǎn)管理、一定水平的質(zhì)量控制，都在與“中國式”的大規(guī)模生產(chǎn)相配合，使生產(chǎn)函數(shù)中的每個要素，包括勞動、技術(shù)、資源、資本都得到有效利用，形成了能夠支撐相應(yīng)科技水平的工業(yè)體系。這也是我們避免科技創(chuàng)新“孤島效應(yīng)”的重要體現(xiàn)。反觀，我們在亞洲的主要競爭對手之一——印度，雖不遺余力地發(fā)展高科技，但印度國家整個工業(yè)體系的落后、產(chǎn)能落后和原材料的匱乏導致了科技創(chuàng)新消化能力不足，成為整個國民經(jīng)濟體系中的“孤島”。

通過對GDP的年均增速和科技進步貢獻率進行比較，我們也可以發(fā)現(xiàn)，我國的科技進步貢獻率每提高1個百分點，GDP增速的提高范圍大致在0.18%-0.23%之間。所以以科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟發(fā)展，將可能成為繼土地、人口等紅利消耗殆盡之后，我國國民經(jīng)濟的新型增長方式。在勞動力密集型、資本密集型的經(jīng)濟增長方式日益衰退后，創(chuàng)新型的經(jīng)濟增長方式對經(jīng)濟的拉動和引領(lǐng)，基礎(chǔ)在于如何將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為比較優(yōu)勢和核心競爭力，也在于如何利用信息經(jīng)濟、知識經(jīng)濟引導企業(yè)轉(zhuǎn)型。

（執(zhí)筆：嚴 俊）