【摘要】從利益角度出發(fā)所考慮的互惠條件是促進(jìn)合作演化的最有利方式。除互惠機(jī)制外，多維選擇也是促進(jìn)合作的一種方式。在沒(méi)有誘導(dǎo)機(jī)制的前提下，依然會(huì)有個(gè)體始終是具有合作傾向的，而這種固有合作傾向的形成，最主要因素是遺傳和文化。

【關(guān)鍵詞】合作  信任  互惠 社會(huì)文化    

【中圖分類號(hào)】F08     【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架是以競(jìng)爭(zhēng)為主導(dǎo)的，通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律的研究來(lái)揭示競(jìng)爭(zhēng)對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，這和經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)密不可分，由于經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為人是自私自利的且具有足夠的理性，人們的經(jīng)濟(jì)行為順理成章地被認(rèn)為是以競(jìng)爭(zhēng)為出發(fā)點(diǎn)和結(jié)果的。然而，競(jìng)爭(zhēng)和合作如同硬幣的兩面，是相輔相成、相伴而生的，越來(lái)越多的非自利行為（例如信任、互惠等）在人們的日常活動(dòng)中被觀察到，合作行為的驅(qū)動(dòng)力是什么？過(guò)去幾十年間，隨著行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和蓬勃，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)與心理學(xué)和社會(huì)學(xué)的結(jié)合發(fā)展，一系列探析合作行為起源的研究成果涌現(xiàn)出來(lái)。

利益誘導(dǎo)機(jī)制能促進(jìn)合作行為

根據(jù)演化生物學(xué)家的觀點(diǎn)，“凡是進(jìn)化而來(lái)的東西，其天性就是自私的”。按照這一觀點(diǎn)，自然選擇將會(huì)阻礙合作行為自發(fā)演化、達(dá)成，除非有效的誘導(dǎo)機(jī)制作為先決條件，這種機(jī)制意指群體中個(gè)體通過(guò)互動(dòng)行為獲取報(bào)酬的方式以及由此所帶來(lái)的滿足程度。在決策者之間重復(fù)多次的互動(dòng)行為中，決策者可以依據(jù)之前互動(dòng)的結(jié)果采取相應(yīng)的策略和行為，由此決策者在當(dāng)前進(jìn)行決策時(shí)會(huì)考慮到此時(shí)行為對(duì)未來(lái)收益的影響，在這種“未來(lái)影子”的影響下，個(gè)體可能會(huì)損失部分當(dāng)前的利益，以期能夠在以后獲得較高的收益，一般把這種現(xiàn)象稱為直接互惠。存在互惠的條件下，決策者可以采用的比較成功的策略包括兩個(gè)，一是針?shù)h相對(duì)策略，通俗點(diǎn)來(lái)說(shuō)就是“以牙還牙，以眼還眼”，決策者直接采取上次互動(dòng)中對(duì)手的行為；二是痛則思變策略，如果本輪互動(dòng)中的行為帶來(lái)了不錯(cuò)的收益，就繼續(xù)保持下去，否則就改變下輪中的行為。

針?shù)h相對(duì)策略是合作演化達(dá)成中非常有效的催化劑，當(dāng)然這種策略并不是占絕對(duì)主導(dǎo)地位，而是受到其它因素的影響，在有些情況下，即便對(duì)手的前期行為表現(xiàn)是非合作的，決策者依然會(huì)選擇合作行為。換言之，決策者可能以相對(duì)溫和的策略，來(lái)對(duì)抗其對(duì)手的非合作行為，學(xué)界稱之為“慷慨的針?shù)h相對(duì)”策略。半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，大量的實(shí)驗(yàn)研究都指出重復(fù)實(shí)驗(yàn)對(duì)合作演化的推進(jìn)作用，在重復(fù)進(jìn)行的囚徒困境實(shí)驗(yàn)中，只要大家認(rèn)為將來(lái)再次進(jìn)行互動(dòng)的可能性較高，就會(huì)嘗試采取合作行為，并最終達(dá)成穩(wěn)定的合作。直接互惠是誘導(dǎo)合作達(dá)成的最有效機(jī)制之一，而間接互惠的存在對(duì)于那些非固定搭配重復(fù)的合作困境能夠起到強(qiáng)有力的作用。通過(guò)實(shí)驗(yàn)來(lái)研究間接互惠機(jī)制時(shí)，一般將被試的固定搭配分組改變?yōu)殡S機(jī)搭配分組，同時(shí)將個(gè)體歷史決策信息公開(kāi)，參與者考慮到自我聲譽(yù)對(duì)未來(lái)收益的可能影響，往往會(huì)表現(xiàn)出高水平的合作傾向。此外，決策者對(duì)于那些之前表現(xiàn)出高水平合作傾向的對(duì)手會(huì)更加合作。例如，公開(kāi)獻(xiàn)血者的名字后能夠增加獻(xiàn)血量，公開(kāi)披露捐獻(xiàn)者名字等信息能夠增加捐獻(xiàn)數(shù)量。

從利益角度出發(fā)所考慮的互惠條件是促進(jìn)合作演化的最有利方式。除互惠機(jī)制外，多維選擇也是促進(jìn)合作的一種方式，例如將競(jìng)爭(zhēng)引入到互動(dòng)中。在一個(gè)公共品投資實(shí)驗(yàn)中，假設(shè)有兩個(gè)小組共同參與完成，可以設(shè)置一個(gè)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，哪個(gè)小組的整體貢獻(xiàn)量最大，即能獲得該獎(jiǎng)勵(lì)，該機(jī)制能夠顯著地提高小組成員的合作程度。除此之外，即便是不存在任何的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，只是將競(jìng)爭(zhēng)的意思傳達(dá)給每個(gè)小組，都能夠帶來(lái)合作的顯著提升。

某些社會(huì)文化中的個(gè)體更有合作傾向

前文所述的特殊機(jī)制能夠刺激合作的演化達(dá)成，這些機(jī)制是穩(wěn)定有效的，能夠帶來(lái)合作效率的提升。與此同時(shí)，在沒(méi)有任何誘導(dǎo)機(jī)制的單次互動(dòng)中，也有一定程度的信任合作行為能夠被觀測(cè)到。學(xué)者們認(rèn)為這種條件下的合作表現(xiàn)應(yīng)屬于個(gè)體所擁有的固有合作傾向，類似于人的一種品質(zhì)，是一種天然的意志力，或者穩(wěn)定的價(jià)值觀念。

就像一個(gè)人在多數(shù)情況下都會(huì)扶起摔倒的體弱者，類似這樣不存在直接互惠的條件下，由于受到同情心等心理因素的影響，決策者也可能會(huì)表現(xiàn)出較高的合作傾向。學(xué)者認(rèn)為這種“固有合作傾向”歸根到底是遺傳進(jìn)化的結(jié)果。一方面，人們呈現(xiàn)出的合作行為可能是一種遺傳傾向，因?yàn)槲覀兊淖嫦壬钤谝粋€(gè)相對(duì)固定的小規(guī)模群體中，并且經(jīng)常發(fā)生彼此間的交互活動(dòng)。另一方面，可能是人們認(rèn)識(shí)到自身相對(duì)重要的關(guān)系都是固定且重復(fù)交互的，合作通常是有利的，所以將合作認(rèn)為是社會(huì)交互活動(dòng)中好的經(jīng)驗(yàn)法則。不可否認(rèn)，個(gè)體行為歸根到底是參與者自身處理內(nèi)外部信息表現(xiàn)出的綜合結(jié)果，受到自身的價(jià)值判斷和社會(huì)觀念的影響。長(zhǎng)期形成的行為模式和偏好習(xí)慣往往具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性和延續(xù)性。換言之，在沒(méi)有誘導(dǎo)機(jī)制的前提下，依然會(huì)有個(gè)體始終是具有合作傾向的，而這種固有合作傾向的形成，最主要因素是遺傳和文化。

為了了解文化對(duì)合作行為的影響，可以利用不同國(guó)家的被試進(jìn)行實(shí)驗(yàn)對(duì)比。研究表明，美國(guó)學(xué)生和德國(guó)學(xué)生相比，表現(xiàn)出更低的合作傾向。另外，即便是采用同一個(gè)國(guó)家不同地區(qū)的被試來(lái)完成實(shí)驗(yàn)，在一定程度上避免了選用不同國(guó)家和民族的被試所帶來(lái)的噪音因素，社會(huì)文化差異對(duì)于合作的影響依然顯著，例如來(lái)自德國(guó)東部地區(qū)的被試相較西部地區(qū)的被試表現(xiàn)得更加自私，這可能是由于經(jīng)濟(jì)對(duì)立和社會(huì)歷史的原因，造成了德國(guó)東西部?jī)蓚€(gè)地區(qū)的文化差異。以中國(guó)南方和北方兩個(gè)被試群體為研究對(duì)象，當(dāng)一家人在用水的時(shí)候，往往會(huì)影響到他們的鄰居，所以大家會(huì)協(xié)調(diào)個(gè)人的用水和耕作日程。稻農(nóng)傾向于建立基于互惠的緊密聯(lián)系并避免沖突。相比之下，小麥的種植更簡(jiǎn)單，小麥在生長(zhǎng)時(shí)無(wú)需精細(xì)灌溉，因此人們?cè)诜N植過(guò)程中更加獨(dú)立。在這一論證的基礎(chǔ)上，有關(guān)理論認(rèn)為，稻米種植的歷史可能使文化更傾向于相互依賴，而小麥的種植則使文化變得更加獨(dú)立。中國(guó)自古以來(lái)就種植稻米和小麥，且長(zhǎng)江把中國(guó)分割為種小麥的北方和種稻米的南方，通過(guò)實(shí)驗(yàn)對(duì)比發(fā)現(xiàn)南方人更加傾向于整體性思維，且更容易依賴周圍的人群構(gòu)建自我，而北方人相對(duì)傾向于獨(dú)立性思維。

合作行為影響因素的三個(gè)維度

通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，筆者認(rèn)為，合作行為的影響因素由內(nèi)到外可以分為三個(gè)維度。第一個(gè)維度：合作行為受到?jīng)Q策個(gè)體屬性和特征的影響，這一因素可以歸結(jié)為社會(huì)規(guī)范或是行為習(xí)慣，而該因素受到如個(gè)體人口統(tǒng)計(jì)特征（性別、年齡、教育背景）、社會(huì)文化（生活環(huán)境、工作經(jīng)歷、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等）、遺傳因素等共同影響，最終演化成為一種行為習(xí)慣，該行為習(xí)慣相對(duì)穩(wěn)定，稱為固有合作傾向，該傾向會(huì)對(duì)合作行為選擇產(chǎn)生最基礎(chǔ)的影響。

第二個(gè)維度：參與者面臨合作困境需要做出選擇時(shí)，除了自身選擇偏好以外，還會(huì)受到合作內(nèi)容本身特征的影響，換言之，如果改變合作互動(dòng)內(nèi)容中的某些設(shè)置，合作行為會(huì)相應(yīng)受到影響。比如當(dāng)我們提高合作所能帶來(lái)的公共利益時(shí)，參與者或許更加有意愿來(lái)選擇合作；再比如，當(dāng)我們將懲罰引入到合作游戲當(dāng)中，由于忌憚背叛行為所受到的懲罰，參與者也會(huì)提高合作的傾向。

第三個(gè)維度：當(dāng)參與者的偏好與習(xí)慣固定下來(lái)，合作互動(dòng)內(nèi)容本身也不發(fā)生變化，單獨(dú)改變實(shí)驗(yàn)的決策環(huán)境或者說(shuō)決策時(shí)的前提條件，也會(huì)對(duì)合作行為帶來(lái)根本性影響。這一維度的因素可歸納為幾個(gè)合作誘導(dǎo)機(jī)制，如直接互惠、間接互惠、多維選擇等。

綜上，合作行為是內(nèi)因和外因共同作用的結(jié)果。長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)術(shù)界有關(guān)合作的研究大都將重心放在影響合作行為的外部因素上面。對(duì)于內(nèi)部因素的研究，尤其是對(duì)個(gè)體在沒(méi)有任何外部誘導(dǎo)機(jī)制時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的“固有合作傾向”的研究相對(duì)匱乏。因此，在沒(méi)有任何誘導(dǎo)機(jī)制的前提下，個(gè)體行為依然表現(xiàn)出合作傾向，是值得關(guān)注的科學(xué)問(wèn)題。

（作者單位分別為西南交通大學(xué)；河南大學(xué)管理科學(xué)與工程研究所）

【注：本文系國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“高管社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司財(cái)務(wù)決策的影響研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71372109）的階段性研究成果】

【參考文獻(xiàn)】

①Chudek M, Henrich J. Culture–gene coevolution, norm-psychology and the emergence of human prosociality. Trends in Cognitive Sciences, 2011.

責(zé)編/張寒    美編/王夢(mèng)雅（見(jiàn)習(xí)）

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