遼寧大學中國特色社會主義研究中心教授、博導　劉寧寧

遼寧大學馬克思主義學院博士研究生　郝桂榮

【摘要】建立健全容錯機制，把“容錯”應用于管理領域，旨在引導干部樹立與全面深化改革相適應的思想作風和擔當精神，消除“為官不為”行為；最大限度地調(diào)動廣大干部的積極性、主動性、創(chuàng)造性，推動全社會形成想改革、敢改革、善改革的良好風尚，讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事。為此，必須構建科學的容錯機制，在頂層設計和科學決策的前提下容錯糾錯，從而推動全面建成小康社會戰(zhàn)略目標的順利實現(xiàn)。

【關鍵詞】容錯機制　糾錯機制　創(chuàng)新活力

【中圖分類號】　                      【文獻標識碼】A

人類社會的發(fā)展進步離不開創(chuàng)新性實踐活動。但是，創(chuàng)新并不意味著一定成功，因為創(chuàng)新是基于主觀判斷而對未知事物的探索，所以具有風險。面對新常態(tài)下從嚴治黨的嚴峻形勢，許多黨員干部的“風險意識”大大增強，在工作中顧慮重重，為了避免失誤采取得過且過的態(tài)度，擔當意識大大減弱，工作中畏手畏腳，從而導致創(chuàng)新動力不足。因此，新常態(tài)下構建容錯機制，激發(fā)創(chuàng)新活力，成為當下極為緊迫的任務。

容錯機制的內(nèi)涵解析

容錯是計算機行業(yè)的專業(yè)術語。所謂容錯，是指“盡管發(fā)生一個或若干個故障，程序或系統(tǒng)仍能正確執(zhí)行其功能的稱謂。它往往包括三方面的功能。第一是約束故障，防止故障影響繼續(xù)擴大；第二是檢測故障；第三是恢復系統(tǒng)。”①如當電腦出現(xiàn)“程序未響應”的情況時，幾秒鐘后會恢復正常狀態(tài)，這就是容錯機制在發(fā)生作用。從上述定義來看，容錯機制應當包括糾錯的過程，而不是簡單的寬容錯誤。容錯也越來越多地應用于其他領域，如在航空航天、醫(yī)療、銀行等領域的系統(tǒng)中廣泛應用。飛機的雙引擎系統(tǒng)就是最常用的容錯方法。

李克強在2016年《政府工作報告》中提出的“建立健全容錯糾錯機制”便把“容錯”應用于管理領域。容錯機制的含義應該是：在創(chuàng)新發(fā)展過程中，寬容改革創(chuàng)新者在探索性實踐中出現(xiàn)的錯誤和偏差，通過相應的機制，控制風險的進一步傳播，及時糾正錯誤和偏差，保證事業(yè)的健康發(fā)展，并對相應的責任人實施豁免。通過這樣的容錯機制，才能激發(fā)創(chuàng)新者的創(chuàng)新熱情，讓創(chuàng)新者解放思想，大膽試驗，推進中國經(jīng)濟的振興發(fā)展。理解容錯機制，需要厘清幾個問題：一是容錯的適用范圍是什么？二是為什么要建立容錯機制？

首先，是不是所有的錯誤都適用于容錯機制呢？顯然不是。容錯機制的“錯”是指在探索性實踐中出現(xiàn)的非主觀性的錯誤，是政策、法律法規(guī)所允許的范圍內(nèi)的錯誤。這種探索性實踐不是改革創(chuàng)新者隨心所欲的實踐，是在一種科學的決策機制下、一定的制度框架內(nèi)的實踐活動；這種探索性實踐是因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，而不是明知故犯的違紀違法行為，是上級尚無明確限制的探索性實踐中的錯誤，而不是上級明令禁止后依然我行我素的行為，是為推動改革的無意過失，而不是為謀取私利的故意行為，因此具有很強的針對性。只有在這樣的約束條件下改革創(chuàng)新者發(fā)生的錯誤或偏差才可以受到寬容和免責處理，才適用于容錯機制。

其次，容錯機制構建的意義在于：一是引導干部樹立與全面深化改革相適應的思想作風和擔當精神，消除“為官不為”行為。當前，雖然部分干部大膽創(chuàng)新、敢作敢為，在改革實踐中取得了一些創(chuàng)新成果，但是，有相當一部分領導干部或者得過且過、無所作為，懶政怠政，或者因懼怕犯錯而不敢擔當，為官不為。這些現(xiàn)象嚴重影響了“四個全面”戰(zhàn)略布局的有效推進。因此，構建科學的容錯機制，有助于培育各級領導干部的良好思想作風，使之不僅為官有為，而且善于擔當。

二是最大限度的調(diào)動廣大干部的積極性、主動性、創(chuàng)造性，激發(fā)創(chuàng)新活力。在推進改革、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的過程中，難免會因為社會發(fā)展客觀規(guī)律、自然發(fā)展規(guī)律等因素的影響，以及由于對這些規(guī)律認識不足而出現(xiàn)一些差錯，如果沒有必要的保護措施，創(chuàng)新者的積極性、主動性、創(chuàng)造性就會受到挫傷。因此，構建科學的容錯機制，允許試錯、犯錯、改錯，能夠鼓勵和保護改革創(chuàng)新者，激發(fā)他們的創(chuàng)造活力。

三是推動全社會形成想改革、敢改革、善改革的良好風尚，讓廣大干部愿干事、敢干事、能干成事。中國特色社會主義道路是在摸索中前進的全新道路，沒有現(xiàn)成的路可走；改革更是一場全新的探索性試驗，在探索前進的過程中，問題與答案、處置方式之間的關系具有非確定性。這種非確定性因素決定了嘗試和推行理論或政策的主體，會因為理論或政策本身的缺陷乃至失敗而導致其決策行為失誤。因此，需要構建科學的容錯機制，允許試驗性改革失敗，讓改革創(chuàng)新者在實踐中不僅得到培養(yǎng)和錘煉，而且激勵和保障他們愿干事、敢干事、能干成事，從而引領全社會形成想改革、敢改革、善改革的良好風尚。

容錯機制的科學構建

容錯機制建立的目的是要激勵創(chuàng)新，保護創(chuàng)新者。容錯機制的構建涉及的問題復雜，需要頂層設計，遵循相關原則，完善相應的配套制度，使容錯和糾錯有機融合，容錯機制與問責機制相配套，使容錯機制科學化、可操作化。

構建容錯機制應遵循的原則。以“三個區(qū)分開來”為標準確定容錯對象邊界的原則。在全面從嚴治黨的過程中，習近平多次強調(diào)要堅持“三個區(qū)分開來”，即把干部在推進改革中因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來；把上級尚無明確限制的探索性實驗中的失誤和錯誤，同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來；把為推動改革的無意過失與為謀取私利的故意行為區(qū)分開來。這“三個區(qū)分開來”實際上提供了對改革創(chuàng)新中出現(xiàn)錯誤或失誤的性質(zhì)進行客觀公正地辯別與區(qū)分的標準，明確了哪些錯誤和失誤是可以納入容錯機制的，哪些錯誤和失誤是要接受處罰的，從而清楚地劃分容錯機制的適用范圍和排除標準。

容錯與糾錯有機融合的原則。容錯不是簡單地寬容錯誤。容錯與糾錯不是相互分割的兩個要素。從容錯的定義來看，容錯中內(nèi)含有糾正錯誤的功能。當錯誤出現(xiàn)后，首先要約束錯誤，防止錯誤的影響繼續(xù)深化；其次還應有必要的補救措施，發(fā)揮糾錯功能，使事業(yè)朝著正確的方向發(fā)展，并保持政策的連續(xù)性。因此，在構建容錯機制的過程中，要把容錯與糾錯有機融合起來，形成科學的容錯機制。

科學的容錯機制要以完善的決策機制為基礎。任何一個創(chuàng)新探索性實踐項目，首先應該在科學的決策機制下經(jīng)過預定程序，對項目進行充分論證，并通過集體決策，對項目的實施進行部署。要用科學化、民主化、法治化的決策機制對創(chuàng)新性項目做出決策，只有在這樣的前提條件下，在項目實施過程中出現(xiàn)的符合“三個區(qū)分開來”的標準的錯誤和偏差，才能納入到容錯機制中。未經(jīng)科學決策而出現(xiàn)的錯誤或偏差，不屬于容錯范圍，應當用決策失誤責任追究制度加以懲戒。

可見，完善的決策機制對于容錯機制發(fā)揮作用就尤為重要。完善的決策機制是需要一系列健全的制度作保證的。以制度的形式建立公開透明的決策體系，通過決策前的決策咨詢制度、決策聽證制度，充分發(fā)揚民主，廣泛征求專家和群眾意見，使決策經(jīng)過充分和詳細的論證，經(jīng)受實踐和時間的檢驗，符合科學要求；風險評估和管理體系更使決策科學化；以憲法、法律和法規(guī)為依據(jù)進行決策，使決策有法可依、有章可循。經(jīng)過這樣的過程形成的決策，能夠降低創(chuàng)新探索性決策實施過程的風險，為容錯機制發(fā)揮作用奠定基礎。

容錯機制的基本框架。關于容錯機制的構建，目前全國有一些試點地區(qū)在做探索性的試驗，還沒有形成較為統(tǒng)一的模式，更沒有全國統(tǒng)一規(guī)范的糾錯機制。如何科學構建容錯機制，需要理論與實踐相結(jié)合，既不與法律相矛盾，也不與從嚴治黨相沖突，使容錯機制科學化、可操作化。

容錯機制發(fā)揮作用的前提基礎是科學化、民主化、法治化的決策機制。容錯機制基于合理的制度設計和制度安排，建立健全民主決策機制、負面清單制度、監(jiān)督機制、糾錯機制、免責機制、激勵機制等，一旦發(fā)現(xiàn)錯誤，立即啟動糾錯程序，阻止錯誤的繼續(xù)擴散，并及時糾正錯誤，使創(chuàng)新性實踐活動沿著正確的方向發(fā)展。容錯機制各構成要素之間相互聯(lián)系、相互作用，共同推動容錯機制的正常運轉(zhuǎn)。

建立健全民主決策機制，對探索性重大改革創(chuàng)新項目進行風險評估，組織民主決策，就是要盡量避免重大決策失誤，從而使創(chuàng)新性實踐活動在正確的軌道上進行；建立負面清單制度，就是明確什么是禁止的，什么是可為的。這樣，在創(chuàng)新過程中就可以依據(jù)負面清單，依據(jù)“法無禁止皆可為”的原則，進行大膽嘗試，提高創(chuàng)新實踐的效率；建立監(jiān)督機制，就是確立監(jiān)督主體，并對創(chuàng)新實踐者及創(chuàng)新過程進行監(jiān)督制約和控制，減少創(chuàng)新失誤的概率；建立糾錯機制，包括錯誤預警、錯誤識別、錯誤應急反應、錯誤認定、糾錯效果檢驗等機制②，就是要及時發(fā)現(xiàn)、糾正創(chuàng)新過程中的錯誤，減少試錯給經(jīng)濟社會發(fā)展造成的損失；建立免責機制，包括免責條件、對錯誤或失誤性質(zhì)的認定、容錯免責組織認定等程序，對容錯主體實行免責處理，就是要對改革創(chuàng)新未達到預期目標，或者造成負面影響和損失的，只要是在容錯范圍內(nèi)的，就實施免責。建立激勵機制，就是要對探索性創(chuàng)新實踐主體進行免責，免責即激勵，在此基礎上，還可以通過一定的形式對創(chuàng)新實踐予以鼓勵。

容錯機制確立后，還應將容錯機制的組織架構、運行流程、實施細則、免責條款、適用對象等詳細內(nèi)容公開發(fā)布，一方面彰顯黨和國家寬容探索性失誤、包容嘗試性失敗、鼓勵大膽創(chuàng)新的主張，另一方面也能起到調(diào)動全社會監(jiān)督和參與改革實踐的熱情，進而為黨的改革創(chuàng)新事業(yè)營造環(huán)境，贏得廣泛輿論支持的作用。

構建容錯機制需要關注的問題

構建容錯機制同樣是一個創(chuàng)新的過程，需要不斷在實踐中探索。在探索過程中，我們應重點關注幾個問題：

厘清容錯機制與黨的問責制的關系。容錯機制和問責制的目的不同。問責制主要是為了加強反腐倡廉法規(guī)制度建設，加強黨政領導干部的管理和監(jiān)督，增強黨政領導干部的責任意識，更好地貫徹落實科學發(fā)展觀，不斷提高黨的執(zhí)政能力和執(zhí)政水平。而容錯機制主要是為了激發(fā)和保護黨員領導干部，特別是改革創(chuàng)新者的熱情，為改革創(chuàng)新者撐腰，讓創(chuàng)新者放開手腳大膽干，從而推動經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展。

容錯機制和問責制的針對性不同。中共中央辦公廳和國務院辦公廳于2009年頒發(fā)的《關于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定》中，第五條規(guī)定了對黨政領導干部問責的七項條款。因下列七項原因造成重大損失或惡劣影響的要問責：決策嚴重失誤、工作失職、管理監(jiān)管不力、濫用職權、對群體性突發(fā)性事件處置不當、違反干部選拔任用工作有關規(guī)定、其他失職行為。從這七條來看，與容錯機制的限定是不相悖的。容錯機制所針對的行為是基于科學決策的改革創(chuàng)新探索性實踐中出現(xiàn)的錯誤和偏差，這些錯誤或者因缺乏經(jīng)驗、先行先試而導致，或因上級尚無明確限制的探索性實驗而導致，或因無意過失而導致。可見，這些錯誤和偏差所造成的影響不及上述七條的惡劣影響。

容錯機制和問責制的處理方式不同。問責制的問責方式是責令公開道歉、停職檢查、引咎辭職、責令辭職、免職，是一種懲戒機制；而容錯機制則是免責處理，是一種激勵機制。

由此，厘清容錯機制與問責制的關系，對于容錯機制的構建具有重要意義。

保持政策的穩(wěn)定性問題。容錯機制主要針對由于錯誤而造成效率損失的情形。在探索性改革創(chuàng)新實踐中，目標失當、措施不合理、執(zhí)行過程中存在問題等都會導致效率損失。容錯機制不僅僅寬容創(chuàng)新者的錯誤，而且要及時糾正錯誤，彌補損失，使改革回到正確的軌道上來。這就涉及到政策的穩(wěn)定性問題。

首先是容錯機制的相關政策的穩(wěn)定性問題。容錯機制本身是個新生事物，目前正處于構建階段。國家在上海、重慶等一些地區(qū)進行試點改革，目的在于積累經(jīng)驗，以形成統(tǒng)一規(guī)范。這就需要各級機構重點研究容錯機制的政策內(nèi)涵，劃清容錯機制的制度條款與法律法規(guī)、黨的領導干部問責條款、黨的紀律的相關要求等的界限，使之與這些條款不存在悖論和沖突，才能夠保證容錯機制長期穩(wěn)定發(fā)揮作用，讓容錯機制與法律法規(guī)、黨的紀律之間相互配合，相得益彰，從而使容錯機制長期發(fā)揮激勵改革創(chuàng)新的功能。

其次是容錯機制需保證改革創(chuàng)新相關政策的穩(wěn)定性問題。當實施重大創(chuàng)新性改革實踐時，會有一系列配套的政策措施。在糾錯的過程中，要通過錯誤預警機制、錯誤應急反應機制、錯誤認定、錯誤糾正、效果檢驗等環(huán)節(jié)，盡可能地減少對經(jīng)濟社會的影響，需要對原有一些政策條款作相應的糾偏改正，但是仍然要考慮政策的穩(wěn)定性問題，不應該因試錯而全盤否定經(jīng)過科學決策的相關政策。

文化氛圍的培育問題。寬容文化的培育對于容錯機制的順利實施具有重要意義。容錯機制不僅需要構建科學的機制，更需要營造相應的寬容文化氛圍。寬容文化呈現(xiàn)出來的是寬松、包容的氛圍，有了科學的容錯機制和寬松包容的社會氛圍，才能夠充分彰顯對創(chuàng)新者的放權和充分信任，才能激發(fā)他們干事業(yè)的積極性、主動性和創(chuàng)造性，鼓勵創(chuàng)新者的擔當精神。因為寬容是一種巨大的人格力量，它能產(chǎn)生強大的凝聚力和感染力。

寬容文化會激發(fā)強大的創(chuàng)造力。一個社會寬容文化的濃郁程度，決定著這個社會的文明進步程度，創(chuàng)新意識和創(chuàng)新行為在寬容的社會環(huán)境中會更加被激發(fā)出來。改革創(chuàng)新者在探索性實踐中，有了容錯機制的保障，有了寬容文化的氛圍，就有了寬松、寬容、和諧的干事業(yè)的環(huán)境，其積極性就會最大限度地被調(diào)動起來，從而推動在全社會形成大膽改革創(chuàng)新、善于改革創(chuàng)新的良好風尚，在改革創(chuàng)新的試驗場敢于探索，敢于擔當，以最小的成本取得最大的改革成效。

（本文系國家社科基金“堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信”的階段性成果和2013年教育部人文社科專項任務“建設學習型、服務型、創(chuàng)新型馬克思主義執(zhí)政黨研究”的階段性成果，項目編號：14BKS026、13JD710004）

【注釋】

①鄭家亨主編：《統(tǒng)計大辭典》，北京：中國統(tǒng)計出版社，1995年，第1063頁。

②張國慶，李春：“創(chuàng)新發(fā)展與糾錯機制：新時期中國政府推動可持續(xù)發(fā)展的雙重任務”，《湖南社會科學》，2007年第6期。

責編 /張蕾